对水利水电工程中变更索赔管理措施探讨

闫军

（中国葛洲坝集团第五工程有限责任公司，湖北 宜昌 443002）

摘要：水利水电工程在我国的总体建设中占有重要地位，是我国水利、农业、能源、环保等多重领域的发展基础。但水利水电工程往往具有工程量大、施工复杂、工程期长等特点，所以变化因素相当之多，工程中出现一些设计、条件、工期方面的变更是在所难免的。这种情况下，变更索赔工作的重要性愈发凸显出来，需要施加巧妙、严格的管理措施，保障变更索赔的顺利进行。本文将主要从合同和施工过程中探析变更索赔的管理措施和管理技巧，希冀以此保证水利水电工程的经济效益。

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关键词 ：水利水电工程；变更索赔；管理措施

中图分类号：F28文献标志码：A文章编号：1000-8772（2014）19-0251-02

水利水电工程受多方面的变化因素影响，这些因素来自于复杂的水文地质条件、单个性的结构特征、漫长的工期、繁杂的涉及专业等，可以说众多的变化因素造就了水利水电工程的多变化特征。当水利水电工程进行工期、设计、组织形式等方面的变更和调整时，合同的变更和索赔工作也理所当然地要提上日程。相关工作的负责人员需要对产生变更的项目进行详细确认分析，以根据合同对补偿金额加以确定。这是一项关系到施工企业经济效益的重要工作，因此不能马虎对待，需要谨慎采取最适合的管理措施。

一、变更索赔在水利水电工程中的特征

从概念上来看，变更索赔工作可以分为变更和索赔两部分。变更是一种被迫的施工变动行为，该行为的发生特定在施工合同已经成立之后，必须以原合同为基础，由合同的全部当事人对其中工程量、工程要求、工程性质、工程指标、工程附加、工程顺序、工程时间等工程要素进行修改和更动。由于这种更动牵扯到原合同的履行和工程造价问题，所以会造成合同当事人中某一方的利益损失，引发必要的索赔需求。这种情况下受损方对责任方提出赔偿要求的工作就是变更索赔中的索赔部分。

二、变更索赔在水利水电工程中的问题

（一）施工量范围的确定问题

虽然工程合同会对施工量范围做出规定，但水利水电工程原本就具有工程复杂的特征，这点在实际的施工现场体现得尤为明显，所以实际现场很难确定工程量是否归属在合同范围之内。另外一方面，施工的技术人员与合同管理人员之间的交流不足，二者在认知上存在一定的代沟，技术人员不了解施工合同，合同管理人员也不了解施工技术。这样一来当出现工程变更时就极易产生缺漏，技术人员没有将变更的工程量反映出去，管理人员当然也无法据此重新界定工程量。

（二）变更证据的收集问题

变更索赔不只关系到施工企业的利益，更与业主利益息息相关，由于这方面的支出往往孤立于原本的合同之外，所以必须出示充足的相关证据才能得到业主批准。以水利工程来说，工程合同上往往规定需要施工方提供业主指示、监理单位指示、会议纪要、设计变更的通知书、监理批复、现场签证、工程联络单等一系列书面证据，才能达成变更索赔的立项要求。但事实上，这种要求与实际施工条件有一定的脱节，水利水电工程在施工方面有很强的连续性要求，许多情况下是来不及事先收集证据的，只能先实施项目变更，事后再对必要的书面资料和文件进行补充。可是水利工程的施工环境较为多变，事后的补签和证据收集往往具有一定的难度。

（三）变更项目的审批问题

对水利水电工程而言，工作流程单位由施工方、监理、业主组成，业主不会直接受理和负责变更索赔相关的合同审批，其间必须经过监理单位的监理和审阅，监理单位的审核意见对业主有很大的影响。另一方面，由于这种变更索赔的审批本身牵扯到双方的利益，所以业主在审批时往往相当苛刻，只要监理单位对变更索赔的项目做出否定，业主基本一定会否决变更索赔提案。即使监理单位对变更索赔项目加以肯定，业主出于自身利益考虑也往往会千方百计不予审批。这种情况为变更索赔的项目审批带来了极大的难度。

三、变更索赔在水利水电工程中的措施

（一）通过对合同的全面掌握增强变更索赔管理

合同是变更索赔的主要参考依据之一，但水利水电工程的施工企业往往对合同的管理和掌握不到位。具体来说，相当一部分施工企业只是对示范用合同文本进行一些更动就直接当作水利水电工程的实际施工合同。值得注意的是，这个修订行为通常是由业主单方面决定的，企业方由于对合同不了解，往往疏于对修改条款的检查，这样一来有些业主就会通过修订索赔相关条款来最大限度压缩企业的索赔空间。因此负责变更索赔工作的管理人员应从合同签订阶段开始参与管控工作，加强对合同相关知识和条款的掌握了解，从源头上避免业主利用合同漏洞侵害企业的变更索赔权益。

（二）通过对工作的专门管理增强变更索赔管理

变更索赔的管理工作是一项复杂而长期的工作，牵扯到财务、合同、管理、审查、技术、交流等多个部门、多个环节。如此系统而繁杂的工作，由某些部门合作或兼管极易产生混乱和缺漏，因此有必要建立专门的管理部门，负责变更索赔工作的专项管理。该部门除了要能与不同部门积极配合外，还需要部门人员具有足够的专业知识，同时需要赋予其一定的审查权限，并由变更管理人员牵头，各部门都参与合同具体实施过程中的边界变化，资料收集，这样才能保证变更索赔部门的有效运作。

（三）通过对施工的全程监控增强变更索赔资料收集的管理

水利施工是一个漫长的过程，而且其自身的系统性、复杂性、连续性都为工程的变更索赔管理带来了困扰。如前文所述，多变、复杂、连续的工程很难只凭事后工作完成变更索赔的全部必要事项。为此，变更索赔的管理人员要把工作渗透到工程的整个过程中去，从招投标和合同的签订阶段开始，针对变更索赔工作的特点对招投标和施工合同提出必要的修订建议；在工程的施工阶段对施工的每一个步骤进行全程监控，对期间全部技术上、设计上、需求上、工程量上的变更进行第一时间的记录、审核、取证；在工程的竣工结算阶段，对之前的全部记录进行整理、核算和申报，根据修订好的合同条款，将变更索赔的全部数据提供给工程的最终结算部门。

（四）加强变更索赔审核过程中的沟通管理

变更原始资料完善后，立项和审批非常重要，也就是取得监理、业主的认可非常重要，此时对变更管理人员不仅有业务素质方面的要求，对人际交流社会公关知识的要求亦非常高。变更管理人员在立项工作准备到位的情况下，合理的组织语言，尽量不伤害对方的利益，让对方觉得你的变更索赔是在合法合规的范围内，是合同规定可以成立的变更诉求就显得非常重要。另外变更索赔的管理人员在进行交流时还要针对其中的特殊之处调整交流策略和交流措施，以不卑不亢的态度和灵活的措施实现双方交流的充分化与正常化，最终确保变更索赔审核的顺利完成，实现双赢和本方利益的最大化。

结语

我国负责水利水电工程施工的企业往往具有较长的历史，从计划经济时期就已经存在了。在市场经济的现时期，虽然这些企业都经过了整改和转型，但旧有的一些体制、心态和习惯依然有所残留，其中一个典型的体现就是对合同管理的重视不足，缺乏细致、有效的管理措施。这种情况为变更索赔工作埋下了隐患，相当一部分施工企业因此卷入合同纠纷或蒙受经济损失。为此，进行水利水电工程建设的施工企业应该从根源上转变观念，将新时期的合同管理理念贯彻到实际工作中去，这样才能落实科学有效的管理措施，保障变更索赔工作无有缺漏，提升企业的经济效益。

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参考文献：

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[2] 李润林.瀑布沟电站尼日河引水系统工程合同索赔案例简析[J].四川水力发电，2010（5）.

[3] 张涛，王长春.浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策[J].会计师，2011（4）.

（责任编辑：赵媛）