基于路径依赖的建筑业企业转型策略演化博弈分析

杜　杨

（金陵科技学院，江苏 南京 211169）

摘　要：为了适应外部环境的变化，建筑业企业转型是必然之路，但现有企业转型管理理论与实践缺少对建筑业企业转型过程的关注和科学分析。本文从突破路径依赖视角研究了建筑业企业群转型的演化过程。利用演化博弈的理论方法，以建筑业企业、业主、政府等行为主体的利益为出发点，建立建筑业企业产业内外转型的演化博弈模型，对所建立的复制动态方程进行局部稳定性分析，深入研究了博弈主体行为在特定模式下选择的演化路径及突破路径依赖实现转型的演化稳定策略，在此基础上提出了突破建筑业传统业务模式的路径依赖实现转型的政策措施。

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关键词 ：建筑业企业；转型；路径依赖；演化博弈

中图分类号：TU-0文献标志码：A文章编号：1000-8772（2015）10-0064-04

收稿日期：2015-03-10

作者简介：杜杨（1979-），男，金陵科技学院讲师，硕士，研究方向：工程管理、项目管理。

1引言

建筑业企业是指从事土木工程、建筑工程、线路管道安装工程、装修工程的新建、扩建、改建活动的企业，主要是建筑行业中的施工企业[1]。在我国，建筑业占全国GDP超过6%，是名副其实的支柱产业，但全行业的利润增幅和效益却十分低下，亟需转型升级。国外企业转型研究更多的是从技术升级、生命周期或价值链角度研究[2]-[4]。我国学者则强调企业转型是企业为了求生存，在结构面上不连续变革[5]-[8]。虽然这些研究观点各异，但都注意到企业转型所具有的“突变性”和“跳跃性”特点，但大都没有分析这种突变或跳跃何以能够发生以及发生的条件、演变过程。为此，本文利用演化博弈理论方法，以建筑业企业、业主、政府等行为主体的利益为出发点，对建筑业产业主体在特定模式下内外转型的博弈行为、演化及突破路径等展开研究。

2企业转型的路径依赖的分析

2.1路径依赖与企业转型

路径依赖是制度经济学中一个重要的现象，其含义为假设正反馈机制中一个初始状态一旦由于偶然事件而被系统采纳，便会沿着一定的路径发展演进，形成自我增强机制，很难为其它体系所取代。现有研究者已经注意到技术变迁和产业制度环境的路径依赖问题[9-10]，而最早注意到转型与路径依赖联系的是诺斯（1997）[11]。实际上企业转型其实就是从一种路径依赖转换到另一种路径依赖的过程，因此，转型的演变过程可转换为研究企业在经营中的路径依赖及其突破机制加以研究。

2.2建筑业企业的路径依赖

根据上述分析，结合建筑业企业转型的影响因素，可以建立两种建筑业企业路径依赖模式。

（1）对传统项目（业务）运作模式的依赖。对于业务提供方而言，由于传统的设计-施工分离、加工承揽等既有业务模式已经形成市场运作的惯性机制，企业组织架构、管理方式已经长期适应这种运作机制，且这些业务模式仍有相当的市场份额，因此产生产业内路径依赖。对于业务需求方而言，由于缺乏知识和经验在采用BOT、EPC等新业务模式时面临许多难题，从而对传统业务形式形成路径依赖。

（2）地方政府行业管理的路径依赖。政府对企业及相关产业的行政管理行为已经常态化，且政府往往比较倾向于避免转型引起的风险，从而形成制度上的路径依赖。

3演化博弈模型构建

3.1模型构建

（1）忽略其他因素，假定建筑业企业只采取两种纯策略：一是根据业主需求和市场方向，转换新的业务模式并为此进行相应的组织架构和管理模式变革，积极进行转型，标记为策略T1；二是继续依赖传统的设计-施工分离和加工承揽等模式消极对待转型，标记为策略，T2。

（2）业主相应的有两种策略：一是采用新的采购（发包）模式，标记为策略N1，；二是继续接受传统的业务模式，沿用传统的分离发包模式进行采购标记为策略N2。

（3）地方政府也有两种纯策略：一是积极支持建筑业企业实施转型，标记为策略S1；二是消极对待建筑业企业转型，标记为策略S2。

3.2支付矩阵

（1）政府的收益和成本。假定政府的基本收益（既消极对待转型维持原有状态）的收益为g0，积极支持转型需要投入成本（对转型企业的补贴、税费减免等）c0，由于企业转型失败或失去本地企业而要承担的各种损失（比如企业倒闭、税收流失、就业减少，等等）w1，可以获得由于企业转型带来的税收、就业、对当地的投资等经济社会收益g1，由于政府消极支持转型，企业转型带来的经济社会收益的折减d。

（2）业主的收益和成本。继续接受传统的业务模式获得的基本收益为a0，由于采用新采购模式而满获得的增值收益为a1，为新发包模式必须投入的成本为c1，由于新采购模式而转嫁给承包商的风险成本r1以及由于企业不适应新模式而可能无法得到合同约定的合格产品的风险r2。

（3）企业的收益和成本。分为两种情况加以分析。

一是在产业内博弈情境下不考虑其他因素。假定业主和企业之间只能按照两种形式建立交易关系，且由业主居于主导地位来决定，由业主的策略决定企业采用的业务模式，，则企业延续现有的业务模式和基本形态能从市场获得的基本收益假定为b0，由于提供新业务模式而满足业主需求获得的增值收益为b1，为转型而进行的投入为c2，新业务模式增加的风险成本r1，由于不适应新发包模式而产生的利润折减e。

二是在产业外情境下主要考率政府影响因素。企业由于转型而获得的政府补贴等收益为b2，企业实施转型而做出的各种投入为c2，企业由于转型带来的补贴外综合收益b3，政府为消极对待转型企业设定的政策限制等构成的损失w2。

综上所述，企业转型的两组收益矩阵见表1、表2。

4演化博弈分析

4.1产业内演化博弈

假定在初始时间业主采用N1策略的比例为x，采用N2比例为1-x，企业采用T1策略的比例为y，采用T2比例为1-y。那么，业主N1、N2的适应度与平均适应度分别为：

5 政策与建议

（1）无论是企业和业主只有有效降低转型成本才能促进转型策略的稳定优势地位。因此，一方面要将转型当成一项业务活动来管理：制定明确战略，进行有效管理，控制成本费用；另一方面，减少转型成本的关键在于提高企业或业主转型的效率，要借助组织结构、管理和技术创新来提高转型中的人力、费用和资源投入的使用效率。

（2）无论是企业和业主其获得的转型收益越多，突破路径依赖转型成功的几率越大。就企业而言，一方面应该发展价值链高端业务以获得更高收益，另一方面企业必须要加强融资能力，以便能够承揽新承发包模式工程，以获得转型增值收益。就业主而言，应该进行知识更新、管理能力建设，获得从事新承发包模式需要的知识和管理能力，以便从新承发包模式中获得更大收益。

（3）企业必须做好风险管理，增强抗风险能力。从博弈分析可知，风险是阻碍突破路径依赖实现转型策略的重要障碍。在新承发包模式下企业必然面临由业主转嫁而来的风险。这些风险可能导致b1-r1<0，即转型收益丧失的严重后果，因此企业如何应对风险成为突破转型依赖的重要制约条件。

（5）应该积极增加政府投入，引导和促进企业转型。通过博弈分析可知，在演化均衡中，某种均衡的收益相对增加则达成这种均衡的可能性就相应增加。政府应该积极增加财政扶持力度，以积极的公共财政政策，采取转型专项资金、技术创新补贴、转型辅导培训，和转型成功示范奖励等形式直接促进企业转型。

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参考文献：

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（责任编辑：陈丽敏）