浅谈企业专利战略制定与实施

叶惠玲

（广东轻工职业技术学院，广州 广东 510300）

【摘　要】现代企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，需要利用专利制度提供的法律保护及其种种便利条件有效地保护自己，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划，本文主要通过企业的创新研发与专利风险管控、专利布局、维持与调整，和实施策略来探讨企业专利战略的制定与实施。

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关键词 企业；专利；策略

专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利用专利制度提供的法律保护及其种种便利条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。

在竞争激烈的市场上总是能发现疑似侵权的产品，专利权人可以专利诉讼进行威胁，进而实际提出诉讼，除了选择不应诉接受判罚和选择庭外调解缴纳权利金的被告，也有积极应诉的，而专利权人提出诉讼者并不是总能大获全胜，因为上到法庭，被告会对专利权提出各种挑战。

在被诉侵权和即使拥有专利权仍有可能败诉的风险之下，企业应该如何制定和实施专利战略。

1　创新、研发与专利风险管控

自主创新研发之技术是获得专利权的基础，准确地预测未来技术的发展方向，有效地投资于研发和创新自主核心技术，是企业获得成功的不二道路。

一般获得专利权的前提是通过向专利局提交专利说明书以向公众披露专利技术的原理和实施方法，因而各国专利局专利检索系统均可检索到一个企业的所有专利说明书。因而在创新研发阶段，企业的专利工程师应从产品之研发阶段开始，全程与产品、技术研发工程师密切合作，通过专利检索向研发人员提供专利情报， 可使研发人员了解现有产品技术，为研发提供灵感和借鉴，提高研发起点，缩短研发时间，节约研发经费；另外也要避免落入他人专利权范围，做好专利风险管控。企业研发之技术在投入应用或提出专利申请之前，应对相关技术进行透彻的专利检索，查看是否已有前人研发、使用并申请为专利，在进行侵权分析之后，若可能侵犯他人权利，应做回避设计。成功的回避设计基本要做到，在专利侵权判定中不会被判侵权，另外回避设计的结果必须满足原本的技术需求，使其具有商业竞争力。

但是，一件专利是否容易被回避设计是评估该专利价值的重要元素。一般专利运营得比较好的企业不会留下回避设计的空间，核心专利就更不可能。可以被回避设计的专利，等于为竞争者、追随者提供了技术提示，被竞争者反制了市场。因此，如果这项技术是行业内最基础的技术，无论如何无法回避，那么可以选择向对方缴纳权利金以获得对方授权；也可以选择回避竞争对手的市场，或者选择在专利制度建设或实施还不够成熟的市场。

2　专利布局

企业自主研发之技术，必须将其转化为优质之专利，对于专利的广泛申请和布局需花费不菲之人力与财力，但是从最终可以达到之市场自主的目标来看，对于注重创新及研发的的企业来说，对于生产一项产品所需的技术进行专利布局战无疑是一项有价值之投资，通过专利布局形成强势的专利组合是市场竞争中一项可攻可防可获巨大收益之强大武器。

专利是否优质，是否占据优势，其价值取决于其技术的专业品质，然而专利要发挥其攻防收益之作用，专利权利的价值大小受相关发明的价值影响，另一方面，在很多情况下，单个发明的价值很难判断，发明价值更多体现为一系列发明所申请的专利权构成的专利组合的价值，体现为这些专利组合在诉讼、和解、联合防御的价值。在专利布局战略指导下，获得专利的方式主要有将自主创新研发之技术通过专利申请转化为优质专利，对于非自主创新之技术，则需通过受让、购买、企业并购等方式获取。

1）申请专利策略

（1）自主创新技术的专利转化

在产品研发过程中产生的创新点，不管将来是否使用在产品上，都将其转化为专利。对于比较基础、核心、原创性较强的技术，应从专利组合和从反制回避设计的的角度，专利人员于技术人员在进行专利挖掘、专利撰写和专利布局时，应进行连续、一系列的专利申请，以实现对该技术的严密布局保护，避免为竞争者提供技术提示，轻易被竞争对手回避设计。

（2）申请时间

竞争对手时刻关注企业的专利申请，专利一旦提出申请，均可以通过官方专利检索系统查到，出于保密的目的，不宜在产品发布之前提出专利申请，并且对于使用及不使用的，核心及非核心的专利一并提出申请，竞争对手将无法探测到企业研究方向。

（3）申请国家

在企业产品销售的国家或将来要进入的国家进行专利申请。

2）专利受让、购买、企业并购

对于一个产品市场的新进入者，一个产品涉及的技术方方面面，一个公司可能无法靠内部的研发取得所有产品涉及的专利技术，要整合产品各方面的专利技术，形成专利组合，唯有通过其他专利权人的许可和转让，或通过购买甚至并购企业而获得对方的专利。

3　专利维持与调整

企业在获得在专利权后，若要维持专利权有效，专利权人需要按年度缴纳年费。对于技术更新较快的行业，有些非基础性、核心性的技术可能在行业技术当中是遭到淘汰的，对于这样的专利，企业停止缴纳年费予以放弃；而对于基础的核心专利，甚至围绕该核心专利的外围专利均必须按时缴纳年费维持专利权有效。因此企业需要对于自身所拥有的专利定期进行价值评估。企业正确认识所拥有专利的重要性，可以更有效地制定专利实施战略，可对企业拥有之专利进行作价投资、融资担保、买卖、技术标准、技术平台、资产运营与货币化等提供参考，实现专利资本化和市场化。

4　专利的实施策略

在企业对自身的专利进行评估之后，可以根据专利和专利组合的价值制定专利实施战略，主要有以下几种方式：

1）独占经营，把竞争对手踢出市场

一个专利的价值，取决于该专利技术的价值，如果该专利技术是属于核心技术，能够获得市场的，基于专利权给予专利权人的独占权利，专利权人可以选择独占经营，那么这种独占权能够为专利劝人获得巨大的经济利益。

2）达成许可协议

如果他人必须采用专利技术才能进入市场，那么专利权人可以在FRAND（Fair（公平）、Reasonable（合理）、and Non-Discriminatory（非歧视））原则下，与需要使用专利技术的公司达成许可协议，收取一定的权利金，，或在许可他人使用本企业专利的同时，将自己的产品强加于对方，提高自己在市场竞争中地位的战略。。从另一方面讲，对于专利权人来说，他所拥有的专利技术并不一定是自己所使用的，有些专利权人甚至是NPEs （Nonpracticing entities），这种公司自己并不进行制造、销售、贩卖有形产品，他们通过将内部的或从外部购买的研发成果专利化，或直接从外部购买专利后，通过授权来进行营利。专利经营公司（Non-practicing?Entities，简称为NPEs）泛指一些并不进行生产制造或产品销售，但经独立研发或专利转让取得专利权，以授权谈判及专利诉讼为主要手段，向从事生产或制造公司收取权利金或赔偿金为营利目标的公司。3）达成交叉许可协议

如果市场中竞争双方各自拥有双方必须使用的专利技术，那么双方可以达成交叉许可协议。

4）专利转让

在自己众多技术领域取得的专利权中，对自己并不实施的专利技术，可转让予其他企业。

5　结语

专利战略已成为发达国家和地区企业在市场竞争中重要的战略部署，并发挥着举足轻重的作用，但我国企业忽视专利战略，导致企业发展遇到障碍，无法走出中国，我国企业可借鉴发达国家和地区的专利战略经验，结合我国企业的专利工作实际状况，形成自己独特的专利战略，让我国企业走出世界。

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参考文献

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［责任编辑：曹明明］