构建国际贸易单一窗口的重要工具
2022-06-08
摘要：在介绍国际贸易单一窗口数据简化和标准化的四个步骤基础上，阐述世界海关组织数据模型的内容、特点和运用情况，并提出我国推广应用WCO数据模型的对策建议：以世界海关组织数据模型为基础建立符合我国要求的标准数据集，以自贸区为试点逐步向全国推广标准数据集，以“一带一路”为切入点实现互联互通。
关键词：单一窗口；数据简化；数据协调；WCO 数据模型；标准数据集
中图分类号：F74文献标识码：A文章编号：2095-3283（2016）04-0012-03
一、单一窗口数据简化和标准化
单一窗口是实现贸易便利化的最有效工具，也是国际标准应用的必要和关键组成部分。构建国际贸易单一窗口必须建立一个简化且符合国际标准的数据集，用于政府间信息交换及企业向跨境贸易监管机构提交贸易相关信息。
联合国贸易便利化与电子商务中心发布了第34号建议书，提出国际贸易数据简化和标准化的四个步骤：1获取。从使用的贸易表格和商务单证中获取数据，实施的起点就是编制国家贸易数据目录；2定义。对获取的数据进行编号和命名；3分析。通过比较数据定义，剔除冗余数据；4协调。达成唯一的数据名称，并使用国际标准代码。通过反复多次进行获取、定义、分析和协调政府信息规定的过程，为进出口和转口程序相关数据的提交编制一套符合法规的数据和报文。
世界海关组织是单一窗口数据简化和协调的重要推动者，该组织不仅提出了单一窗口数据协调指南，还推出了解决方法，即应用世界海关组织数据模型（WCO Data Model，以下简称WCO数据模型）。
二、WCO数据模型及其应用情况
（一）WCO数据模型概述
WCO数据模型是有关跨境贸易监管中政府机构所需要的数据和信息的国际标准集合，它提供了一个最大的标准框架、协调的/标准化的数据集和标准电子信息。WCO数据模型建立基于联合国贸易数据元目录（UN/TDED2005，ISO 7372：2005），适用于联合国贸易便利化与电子商务中心（UN/CEFACT）的建模方法论（UMM）并参照了一系列联合国、国际标准化组织及其他国际编码标准。
WCO数据模型基于业务流程和信息模型，业务流程建模是分析和优化业务流程的关键。WCO数据模型使用例图、流程图和说明将修订后的“京都公约”涵盖的海关手续和程序进行分析和建模并以此为基础进行开发。在WCO数据模型中，来自海关和其他跨境监管机构的信息流被分成不同的类图并使用统一建模语言进行建模。WCO数据模型包含了各种监管程序的数据集，包括数据元素的定义、推荐的数据格式和建议的代码列表。数据元也被分成不同类型的“信息模型”，这些“信息模型”就像可重复使用的建筑模板，使用它就可以建立电子文档和数据交换模板。WCO数据模型还包括链接到货物报关、货物报告、运输报告、牌照/许可和其他证书申请等业务流程的标准电子模板的信息包。WCO数据模型支持单一窗口的运行并允许国内、国际信息共享。
WCO数据模型最初由七大工业国（G7）开发，2001年世界海关组织接管开发工作并推出10版本。此后在2005年、2009年分别推出了20和30版本。30与20版本的主要区别是30版本首次纳入海关外的其他监管机构需要的信息；其次还包括政府对企业的信息以及支持可扩展标记语言（XML）；此外还包含一个新的“政府跨境监管信息电子数据交换（GOVCBR EDIFACT）”实施指南，该GOVCBR EDIFACT由数据模型项目团队开发并代表单一窗口中政府作为一个整体为跨境货物、集装箱和运输工具的放行所作的要求。
WCO数据模型30版本包括六个部分内容：1XML构架/信息、指南等；2报文实施指南；3国际编码标准；4信息模型；5协调的数据集；6业务流程模型。
WCO数据模型在世界海关组织信息管理分会支持下，由数据模型项目团队负责维护。开发过程和维护标准符合公开准则，有兴趣的参与者都可以参加数据模型项目团队会议。数据模型的任何变动须向项目团队提交一个数据维护请求并经全体会议讨论，如果有两个以上世界海关组织成员支持，则将这一变动纳入下一版本，新版本每五年发布一次。
（二）WCO数据模型推广应用情况
自WCO数据模型推出以来，世界海关组织成员国开始寻求适合自己国情的解决方案，一些成员国在提升信息系统或者开发单一窗口的项目中使用WCO数据模型，其他一些成员国则参照WCO数据模型产生自己的国家数据集。
2009年6月27日海关合作委员会（世界海关组织的官方名称）建议海关合作委员会成员和联合国组织或其专门机构以及关税和经济同盟成员应尽可能采纳和使用WCO数据模型。世界海关组织密切注意WCO数据模型在全球范围被采纳和使用的情况，定期通报统计数据。
表1列出了2014年6月和2015年2月全球采用WCO数据模型国家数量，可以看出短短8个月时间，使用同一海关信息系统（联合国贸易和发展会议海关数据自动化系统ASYCUDA）且数据集与WCO数据模型一致的国家从62个增加到71个。而没有得到与WCO数据模型一致信息的国家从65个减少到55个。
国家信息系统已产生与WCO数据模型映射的数据元的11个国家中，既有发达国家，也有经济落后国家；既有国际贸易总额排名靠前的国家，也有排名靠后的国家；这说明是否采用WCO数据模型与经济发达与否及贸易规模大小无关。事实上，在数据层面WCO数据模型是一个中性的概念，不论使用何种技术均能实现数据报告要求。
涉及WCO数据模型的应用项目正在进行或已完成的42个国家中，包括七大工业国和新加坡、中国等。其中，美国继续以与WCO数据模型保持一致的方式发展单一窗口；日本已经映射到WCO数据模型20版，并初步完成映射到WCO数据模型30版的工作；加拿大海运、空运系统早期使用WCO数据模型10和20版本，公路/铁路/多式联运电子舱单、公司汇票信息以及单一窗口使用32版本，2014年12月实行综合进口申报使用33版本；欧盟机构2013年10月采用欧盟海关编码，取代欧共同体海关编码，欧盟海关编码基于WCO数据模型；新加坡的国际贸易单一窗口（Trade Net）被认为是功能最完善的，其2012年最新版本就直接与WCO数据模型最新版本对齐；中国的通关管理系统（H2O10）参照使用WCO数据模型，空运和海运舱单管理系统是基于WCO数据模型20版本，公路舱单基于WCO数据模型30版本。 三、我国推广应用WCO数据模型对策建议
（一）以WCO数据模型为基础建立符合我国国情的标准数据集
我国的单一窗口建设起步较晚，2014年2月在上海自由贸易试验区首先启动试点，2015年上海、天津、浙江、福建、广东、广西等沿海省市国际贸易“单一窗口”陆续上线运行。从运行情况看，大部分国际贸易单一窗口功能不够完善，便利性有待提高，使用的数据和代码也未达到简化和标准化的要求。因此，应尽快成立我国单一窗口数据简化和标准化运作机构，成员以海关、单一窗口建设人员为主并吸纳商务、质检、边境等与跨境贸易有关的政府监管机构及外贸企业人员参加。其主要任务就是以WCO 数据模型为基础，按照获取、定义、分析和协调四个步骤，建立符合我国国际贸易单一窗口要求的标准数据集。只有统一了数据要求，企业才能真正在一个平台一次提交海关及其他监管机构所需要的信息。否则，仅仅是将其他监管机构链接到平台，企业进入这些监管机构的平台后还需手工操作，其便利性就大打折扣。
（二）以自贸区为试点逐步向全国推广
我国的通关系统庞大而复杂，对现有系统进行改造，可能伴有较高风险，并且改造成本巨大。建立新的信息化系统是标准数据集应用的最好时机。因此，标准数据集建立后，首先应在自贸区新建国际贸易单一窗口时进行试点应用，取得经验后逐步向全国推广。
（三）以“一带一路”为切入点实现互联互通
2015年5月在西安举行的“一带一路”海关高层论坛上，中国海关提出了建立“一带一路”沿线国家海关之间及时、准确、安全、便捷的数据交换系统和共享服务平台的构想。构想提出：平台以WCO数据模型和有关国际标准为基础，采用标准化的数据元定义和电子报文标准。国家标准数据集的建立符合这一构想，实现这一构想将促使我国的单一窗口建设全面与国际接轨。因此，标准数据集的应用将以“一带一路”为切入口，使国家单一窗口向区域单一窗口和全球单一窗口转变，最终实现与世界各国互联互通。
[参考文献]
[1]Satya Prasad SahuThe Bridgehead to Connectivity in International Trade[J]WCO News，2015（76）
[2]WCO Data Model，Cross-border Transactions on the Fast Track[J] Facilitating Trade， Brochure，2009
[3]Global Adoption of the WCO DATA MODEL[EB/OL]http：//wwwwcoomdorg17，JUNE 2015
[4]Singapore’s Approach to Streamlining Trade Documentation[J]WCO news，2014（75）
[5]David HuntThe WCO Data Model：A Trade Facilitation Tool[J]WCO News，2009（59）
[6]WCOWCO Data Model Single Window Data Harmonisation， Version 2， February 2007
[7]Frank JANSSENSRegional Integration–Global Connectivity at Regional Level，Experience with the Use of the WCO Data Model in Harmonizing the Electronic Data Requirements within the EU[EB/OL]http：//wwwwcoomdorg11，MARCH 2015
[8]孟朱明联合国国际贸易单一窗口教程[M]北京：中国商务出版社，2012
关键词：单一窗口；数据简化；数据协调；WCO 数据模型；标准数据集
中图分类号：F74文献标识码：A文章编号：2095-3283（2016）04-0012-03
一、单一窗口数据简化和标准化
单一窗口是实现贸易便利化的最有效工具，也是国际标准应用的必要和关键组成部分。构建国际贸易单一窗口必须建立一个简化且符合国际标准的数据集，用于政府间信息交换及企业向跨境贸易监管机构提交贸易相关信息。
联合国贸易便利化与电子商务中心发布了第34号建议书，提出国际贸易数据简化和标准化的四个步骤：1获取。从使用的贸易表格和商务单证中获取数据，实施的起点就是编制国家贸易数据目录；2定义。对获取的数据进行编号和命名；3分析。通过比较数据定义，剔除冗余数据；4协调。达成唯一的数据名称，并使用国际标准代码。通过反复多次进行获取、定义、分析和协调政府信息规定的过程，为进出口和转口程序相关数据的提交编制一套符合法规的数据和报文。
世界海关组织是单一窗口数据简化和协调的重要推动者，该组织不仅提出了单一窗口数据协调指南，还推出了解决方法，即应用世界海关组织数据模型（WCO Data Model，以下简称WCO数据模型）。
二、WCO数据模型及其应用情况
（一）WCO数据模型概述
WCO数据模型是有关跨境贸易监管中政府机构所需要的数据和信息的国际标准集合，它提供了一个最大的标准框架、协调的/标准化的数据集和标准电子信息。WCO数据模型建立基于联合国贸易数据元目录（UN/TDED2005，ISO 7372：2005），适用于联合国贸易便利化与电子商务中心（UN/CEFACT）的建模方法论（UMM）并参照了一系列联合国、国际标准化组织及其他国际编码标准。
WCO数据模型基于业务流程和信息模型，业务流程建模是分析和优化业务流程的关键。WCO数据模型使用例图、流程图和说明将修订后的“京都公约”涵盖的海关手续和程序进行分析和建模并以此为基础进行开发。在WCO数据模型中，来自海关和其他跨境监管机构的信息流被分成不同的类图并使用统一建模语言进行建模。WCO数据模型包含了各种监管程序的数据集，包括数据元素的定义、推荐的数据格式和建议的代码列表。数据元也被分成不同类型的“信息模型”，这些“信息模型”就像可重复使用的建筑模板，使用它就可以建立电子文档和数据交换模板。WCO数据模型还包括链接到货物报关、货物报告、运输报告、牌照/许可和其他证书申请等业务流程的标准电子模板的信息包。WCO数据模型支持单一窗口的运行并允许国内、国际信息共享。
WCO数据模型最初由七大工业国（G7）开发，2001年世界海关组织接管开发工作并推出10版本。此后在2005年、2009年分别推出了20和30版本。30与20版本的主要区别是30版本首次纳入海关外的其他监管机构需要的信息；其次还包括政府对企业的信息以及支持可扩展标记语言（XML）；此外还包含一个新的“政府跨境监管信息电子数据交换（GOVCBR EDIFACT）”实施指南，该GOVCBR EDIFACT由数据模型项目团队开发并代表单一窗口中政府作为一个整体为跨境货物、集装箱和运输工具的放行所作的要求。
WCO数据模型30版本包括六个部分内容：1XML构架/信息、指南等；2报文实施指南；3国际编码标准；4信息模型；5协调的数据集；6业务流程模型。
WCO数据模型在世界海关组织信息管理分会支持下，由数据模型项目团队负责维护。开发过程和维护标准符合公开准则，有兴趣的参与者都可以参加数据模型项目团队会议。数据模型的任何变动须向项目团队提交一个数据维护请求并经全体会议讨论，如果有两个以上世界海关组织成员支持，则将这一变动纳入下一版本，新版本每五年发布一次。
（二）WCO数据模型推广应用情况
自WCO数据模型推出以来，世界海关组织成员国开始寻求适合自己国情的解决方案，一些成员国在提升信息系统或者开发单一窗口的项目中使用WCO数据模型，其他一些成员国则参照WCO数据模型产生自己的国家数据集。
2009年6月27日海关合作委员会（世界海关组织的官方名称）建议海关合作委员会成员和联合国组织或其专门机构以及关税和经济同盟成员应尽可能采纳和使用WCO数据模型。世界海关组织密切注意WCO数据模型在全球范围被采纳和使用的情况，定期通报统计数据。
表1列出了2014年6月和2015年2月全球采用WCO数据模型国家数量，可以看出短短8个月时间，使用同一海关信息系统（联合国贸易和发展会议海关数据自动化系统ASYCUDA）且数据集与WCO数据模型一致的国家从62个增加到71个。而没有得到与WCO数据模型一致信息的国家从65个减少到55个。
国家信息系统已产生与WCO数据模型映射的数据元的11个国家中，既有发达国家，也有经济落后国家；既有国际贸易总额排名靠前的国家，也有排名靠后的国家；这说明是否采用WCO数据模型与经济发达与否及贸易规模大小无关。事实上，在数据层面WCO数据模型是一个中性的概念，不论使用何种技术均能实现数据报告要求。
涉及WCO数据模型的应用项目正在进行或已完成的42个国家中，包括七大工业国和新加坡、中国等。其中，美国继续以与WCO数据模型保持一致的方式发展单一窗口；日本已经映射到WCO数据模型20版，并初步完成映射到WCO数据模型30版的工作；加拿大海运、空运系统早期使用WCO数据模型10和20版本，公路/铁路/多式联运电子舱单、公司汇票信息以及单一窗口使用32版本，2014年12月实行综合进口申报使用33版本；欧盟机构2013年10月采用欧盟海关编码，取代欧共同体海关编码，欧盟海关编码基于WCO数据模型；新加坡的国际贸易单一窗口（Trade Net）被认为是功能最完善的，其2012年最新版本就直接与WCO数据模型最新版本对齐；中国的通关管理系统（H2O10）参照使用WCO数据模型，空运和海运舱单管理系统是基于WCO数据模型20版本，公路舱单基于WCO数据模型30版本。 三、我国推广应用WCO数据模型对策建议
（一）以WCO数据模型为基础建立符合我国国情的标准数据集
我国的单一窗口建设起步较晚，2014年2月在上海自由贸易试验区首先启动试点，2015年上海、天津、浙江、福建、广东、广西等沿海省市国际贸易“单一窗口”陆续上线运行。从运行情况看，大部分国际贸易单一窗口功能不够完善，便利性有待提高，使用的数据和代码也未达到简化和标准化的要求。因此，应尽快成立我国单一窗口数据简化和标准化运作机构，成员以海关、单一窗口建设人员为主并吸纳商务、质检、边境等与跨境贸易有关的政府监管机构及外贸企业人员参加。其主要任务就是以WCO 数据模型为基础，按照获取、定义、分析和协调四个步骤，建立符合我国国际贸易单一窗口要求的标准数据集。只有统一了数据要求，企业才能真正在一个平台一次提交海关及其他监管机构所需要的信息。否则，仅仅是将其他监管机构链接到平台，企业进入这些监管机构的平台后还需手工操作，其便利性就大打折扣。
（二）以自贸区为试点逐步向全国推广
我国的通关系统庞大而复杂，对现有系统进行改造，可能伴有较高风险，并且改造成本巨大。建立新的信息化系统是标准数据集应用的最好时机。因此，标准数据集建立后，首先应在自贸区新建国际贸易单一窗口时进行试点应用，取得经验后逐步向全国推广。
（三）以“一带一路”为切入点实现互联互通
2015年5月在西安举行的“一带一路”海关高层论坛上，中国海关提出了建立“一带一路”沿线国家海关之间及时、准确、安全、便捷的数据交换系统和共享服务平台的构想。构想提出：平台以WCO数据模型和有关国际标准为基础，采用标准化的数据元定义和电子报文标准。国家标准数据集的建立符合这一构想，实现这一构想将促使我国的单一窗口建设全面与国际接轨。因此，标准数据集的应用将以“一带一路”为切入口，使国家单一窗口向区域单一窗口和全球单一窗口转变，最终实现与世界各国互联互通。
[参考文献]
[1]Satya Prasad SahuThe Bridgehead to Connectivity in International Trade[J]WCO News，2015（76）
[2]WCO Data Model，Cross-border Transactions on the Fast Track[J] Facilitating Trade， Brochure，2009
[3]Global Adoption of the WCO DATA MODEL[EB/OL]http：//wwwwcoomdorg17，JUNE 2015
[4]Singapore’s Approach to Streamlining Trade Documentation[J]WCO news，2014（75）
[5]David HuntThe WCO Data Model：A Trade Facilitation Tool[J]WCO News，2009（59）
[6]WCOWCO Data Model Single Window Data Harmonisation， Version 2， February 2007
[7]Frank JANSSENSRegional Integration–Global Connectivity at Regional Level，Experience with the Use of the WCO Data Model in Harmonizing the Electronic Data Requirements within the EU[EB/OL]http：//wwwwcoomdorg11，MARCH 2015
[8]孟朱明联合国国际贸易单一窗口教程[M]北京：中国商务出版社，2012