谈国际贸易利益分配新格局下的知识产权保护问题

王凤湘 王建礼 李亚宁

摘要随着经济全球化的发展，国际贸易中的知识产权保护问题在我国得到越来越广泛的关注和重视，但是由于我国对全球化的认识不足，并且发展水平较低，导致和发达国家在知识产权问题上存在许多冲突和矛盾。本文主要介绍了我国中小企业在知识产权保护方面存在的问题，并提出相应的策略，希望可以促进其健康有序发展，以期对中小企业资金和技术的引进起到积极作用。

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关键词 中小企业 国际贸易 知识产权保护

一、国际贸易利益分配两极化

总的来看，由于发达国家和发展中国家在知识经济的发展过程中所处的地位不同，所以在当今的国际贸易利益分配格局中，两极分化的现象比较明显，即形成了“中心—外围化”趋势。

中心，指发达国家在贸易中的主体地位更加牢固，约4/5 的国际技术贸易利益为发达国家所享有，而在这其中，美、欧、日等国家和地区的利益份额更加集中；而与此相对应，发展中国家在国家技术贸易中所得利益的份额只有1/5左右，被更加边缘化和外围化。发达国家在国际贸易中设置大量的技术壁垒，对发展中国家产生了诸多限制，同时，发展中国家由于自身实力和意识的缺陷，对自身的技术和创新缺乏有效的保护手段，这两方面共同导致国际贸易中利益分配两极化日趋严重。要改变现在这种不对称、不均衡的局面，发展中国家必须从自身做起，积极应对当前国家贸易中的技术壁垒，有效开展知识产权保护，促进自身贸易的长期、健康发展。

二、知识产权保护的国际化

1.知识产权贸易在国际贸易中占比增大。随着全球化的进程，知识产权及其保护逐渐渗透服务贸易与货物贸易领域。20 世纪70年代，贸易领域涉及的知识产权保护问题也逐渐增多。根据国家统计局的数据显示，世界知识产权的贸易额1998 年到2008 年从380 多亿元增长到3 000 多亿元，10 年的时间内增长了近10 倍。可见知识产权的服务和产品在国际贸易中的比重不断加大。

2.知识产权保护在各国对外贸易中占比较大。知识产权及保护问题最早是在发达国家的贸易政策中应用的。发达国家较快的经济产业发展速度，使其在国际贸易中知识产权方面具有绝对的优势。发达国家对于知识产权的保护，除了应用到贸易政策中，另一方面更重要的是加强国内外的保护力度。但是相比于发达国家，发展中国家对于知识产权在国家贸易政策中的保护力度相对较弱。发展中国家由于科技水平和经济实力跟发达国家的差距大，在自由竞争中其对自主知识产权的竞争就相对较弱。而且如果加大知识产权保护力度，发展中国家的贸易成本就会提高，加大了生产经营对经济的需求。但是经济全球化也促使发展中国家意识到知识产权保护的重要性，开始在国内以及对外贸易政策中强化知识产权保护问题。

3.知识产权保护制度在多边贸易体制中占比增加。随着经济全球化的发展，知识产权在国家贸易中也凸显出很多问题，发达国家为了利用知识产权来争夺市场，提出将知识产权纳入WTO体系中。WTO体系中对知识产权设定了一个最低的标准，协议中还规定成员国之间对知识产权的保护不得低于这个最低标准。并且还禁止各成员国对对方条款做出任何的保留。该协议的出台使国际贸易格局发生了新的变化，它也成为世界各国间处理贸易相关的知识产权问题以及处理国际纠纷的一个主要依据。

三、知识产权保护对国际贸易的影响

1.有助于规范市场秩序。知识产权的保护对服务贸易、国际货物贸易的正常发展有着重要的意义。据一项消费调查显示，目前全球的假冒伪劣、侵权商品的数量在逐年增加，累积价值超过6 000 亿美元，这占到了世界贸易总额的7%。假冒伪劣、侵权商品已经严重威胁到消费者的健康、政府的管理、经济的发展和世界的安全。因此加强知识产权的保护不仅可以保护消费者的合法权益，还可以建立和维护规范的市场秩序，促进国际贸易的健康发展。

2.易于形成贸易壁垒并增加贸易争端。知识产权保护问题已经形成一个壁垒，主要表现为贸易“内部化”、特别立法以及边境措施和临时措施的滥用，这导致发展中国家的产品进入市场受到大幅限制。国家、地区之间对于贸易相关的知识产权产生的争议，会随着知识产权贸易的增长不断增加。数据显示，从2005 年1月1日起，到2010 年12 月31 日止，就有超过500 件需要世界贸易组织需要进行磋商解决的案件。而且30%比例的案件都与国家贸易有关的知识产权争端有联系。

3.有助于增加知识产权贸易与中间品贸易量。知识产权保护的加强有利于增强敏感产品以及中间产品的贸易。敏感产品主要是指知识产权在产品中特别重要以及技术易被模仿的产品；知识产权中间品是指用于生产其他商品和服务的产品。而且知识产权保护还可以促进知识产权贸易的进行。知识产权不仅可以以一种独立的形式出现，更重要的是还可以渗透到货物贸易和服务贸易中。与技术贸易有直接关系就是知识产权保护问题。因此，要想促进发达国家中间品的出口，发展中国家就要实施严格的知识产权保护。

四、我国中小企业知识产权保护存在的问题

1.知识产权保护意识淡薄。我国自从1982 年制定《商标法》以来，逐步利用法律制度不断完善知识产权保护问题，但是目前由于应用不广泛，大部分企业没有认识到知识产权保护的重要性。目前来看，我国许多企业都不知如何应用知识产权保护法来维护自身合法权益，更不用说用相关的法律知识来维护自己的利益。

2.知识产权管理机构各自为政和专业人才不足。虽然国家也有相关法律规定了知识产权保护的问题，但是有关部门的监督实施力度还远远不够，与发达国家相比有较大的差距。因为与知识产权保护有关的部门较多，并且各自为政、各自管理。但是，由于这些管理部门与企业之间缺少必要的沟通渠道，信息流通并不十分流畅，导致企业遇到困难不知该向谁求助。并且目前我国没有相应的师资力量以及教育培训课程，因此缺乏知识产权方面专业的人才。除此之外，我国也缺少专业的研究法律技术的司法人才。这些人才的缺失对于我国知识产权保护法律的维护构成了障碍。

3.地方保护主义现象普遍且惩罚力度不够。在经济相对发达的地区，地方保护主义问题已经逐步得到抑制，但是在信息落后的地区或者一些经济欠发达地区，知识产权侵权案件频发。我国知识产权保护的相关法律对于这些现象规定的赔偿额较低，对企业和个人难以起到威慑作用。随着国内经济的不断成熟和我国市场经济地位逐渐被接受，这些现象应该会逐渐有所改善。

4.专利保护结构不合理。我国目前的专利申请主要包括外观设计、实用新型和发明三个类别，这其中最能够代表专利的质量和水平的是发明。但是，从目前情况来看在专利申请的数量中却是外观设计方面的专利所占的比例最高，基本能达到40%左右，发明创造所占的比例最少，仅有27%。一些发达国家的专利保护结构中，所占比例最少的是实用新型方面的专利，不到2%，所占比例最多的则是发明创造。

五、中小企业加强知识产权保护的对策

1.确立并实施企业知识产权战略。政府应当制定适应我国特点和科技发展水平的、符合国际规则的整体知识产权战略。从媒体宣传、管理机构、政策协调、法律制度、理论研究、司法实践等做好各方面的基础工作。并将其与人才战略、国际竞争、科技战略、可持续发展、产业政策等紧密结合。

2.制定有效应对知识产权壁垒的战略。自从加入WTO 后，我国大多数企业遭遇到了更多的知识产权壁垒，由于知识产权纠纷产生的诉讼案件也越来越多，已经严重影响到我国市场的开拓和贸易利益。国家强调科技兴贸的重要性，需要做好以下几方面工作：首先，要积极参与国际标准化活动，并参照国内外标准体系进行建设；其次，政府要站在企业的立场上思考问题，多为企业解决一些实际性的问题；再次，政府也要为国内相关的科研情况提供一定的支持和帮助，使国内企业能充分了解到和本行业相关的专利研发情况。

3.提高知识产权存量以提升产品与服务的国际竞争力。和发达国家相比，我国的科技水平和经济实力还有很大一段距离，尤其是自主知识产权竞争力方面，和发达国家的差距比较明显。从专利数量来看，我国是专利大国，但不是专利强国，我国在关键技术、核心、共性等方面的自主知识产权以及商标、版权方面的竞争力不够强大。我国高新技术产品的出口已居发展中国家之首，进出口贸易额也已位居世界第三，但我国拥有的高新技术产品、自主品牌、核心技术以及自主知识产权比重都比较低，并且出口产品的盈利率均不高。因此国家必须增强出口商品的国际竞争力，不断创造自主品牌，提升出口商品的技术水平来获取更多的贸易利益。

4.平衡进口和知识产权保护两方面因素。我国《专利法》第11 条规定，除法律另有规定外，专利申请人被授予专利后，专利权人有权阻止他人在未经专利权人许可的情况下，为生产经营目的进口依照专利方法直接获得的产品或者进口其专利产品。这条规定排除了平行进口，赋予专利进口权，基本符合各国通行做法。2001 年修订《著作权法》以后，相关条文虽然有许多变化，但是仍没有对“平行进口”的问题做出明确的规定。《著作权法》第10 条列举的应当承担民事责任的侵权行为的表现形式，其中没有涉及在未经著作权人许可的情况下进口其作品的问题；《著作权法》第46 条没有关于进口权的规定，仅规定了著作权人享有的著作权所包括的财产权和人身权的范围。因此，我国法律对于版权的“平行进口”规定仍属空白。

六、结束语

本文认为根据我国知识产权保护和权衡平行进口的两方面因素，总体上应该许可平行进口，主要原因在于：国际贸易的一个重要组成部分是知识产权贸易，平行进口符合国际贸易自由化的趋势，不能因为禁止平行进口将其拒绝于货物贸易之外，更不能有悖于国际贸易规则。我国市场在全世界范围内属于低价位市场，平行进口刚好可以符合整个企业的贸易利益。总体来讲，由于低价位市场的影响，我国的综合贸易量在全球范围内是有较大优势的，这主要是因为我国提倡平行进口，这样可以把在平行进口过程中的比较优势转化为竞争优势。允许默认许可的例外有利于引进技术。跟其他发达国家相比，我国的技术水平相对比较落后，目前世界正处于产业结构的调整以及高新技术产业迅速发展的阶段，我国处于强化自主专利发展的时期，这对于中小企业来说，具有较大的优势。除此之外，国家采取平行进口，即指可以允许被许可人和专利权人在产品市场之外作出决定，这样就能吸引国外优秀技术来提升我国的创新水平。

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