基于要素投入视角的高新技术企业创新障碍与对策

一、相关研究综述

通过文献研究，对高新技术企业创新领域的研究主要聚焦于三个层面：

1．高新技术企业创新能力评价。主要基于创新资源因素、创新环境因素、创新活动因素和创新产出因素等较宏观层面来分析企业的创新能力。毕克新等人(2011)采用VIKOR法，以中小型科技企业为实证，从影响创新能力的内外因素进行分析评价；白雪梅(2013)以江苏省高新技术企业为样本，采用因子分析法对创新的投入、产出、环境支撑等方面的能力进行实证评估；王金湘(2014)采用EWM和CEM对浙江省大中型企业自主创新能力进行了分析评价；刘继兵等人(2013)通过对科技型小微企业在创新资源投入、创新管理、创新产出和创新外部环境等因素的调查，采用层次分析法对企业创新能力进行评价。

2．创新投入产出效率评估。一方面是对创新绩效的评估：国外创新绩效评估研究起步较早，Hagedoorn等人(2003)采用基于R&D投入、申请专利数量、专利被引用次数、新研发产品数量的综合指标体系测度创新绩效；Hemmert(2004)用线性回归分析了高新技术创新投入与产出绩效的关系；Irevor等人(2007)引入企业人均新产品销售收入指数，对中国高新技术企业创新绩效进行评估；国内学者严焰、徐超(2010)采用C-D生产函数模型，从行业和所有制两个角度对浙江省高新技术企业的自主创新效率进行了回归分析，并针对存在的问题提出了相应的启示建议。其次是创新投入与产出关联度分析：国内外学者大多采用相关分析法、EDA、灰色关联度分析法等测度高新企业创新投入、产出各因素之间的关联性，如周青等人(2003)对高新技术企业科技投入与绩效产出之间的相关性进行了实证分析；Jonker等人(2006)发现技术创新投入与产出绩效存在明显的正相关关系。郭国峰等人(2007)、王立成等人(2010)，采用DEA、知识生产函数模型或灰色关联度方法分析了影响技术创新的因素；冯文娜(2010)运用来自山东省高新技术企业的调查数据，对创新投入要素、产出要素的相关关系进行了分析。最后是创新投入、产出的相关性对企业绩效影响的综合研究：胡义东等人(2011)以江苏省1500余家高新技术企业为实证对象，对企业技术创新绩效的影响因素及其与技术创新绩效的关系进行了实证检验。

3．创新资源配置研究。主要从创新资源配置模式、企业内部资源配置微观问题、资源配置能力评估三个方面。李晓东(2014)提出发挥市场经济规律在科技资源配置中的决定性作用，建立市场、制度、文化联动的科技资源配置模式，建立公平环境、提高配置效率，以解决高新技术企业科技资源分散、管理分散和利益寻租等问题。高文等人(2012)对天津市第二次R&D资源清查数据进行实证，对高新技术企业和普通工业之间、内资企业与三资企业之间、小型企业与大中型企业之间的创新资源配置活跃度进行比对分析，对存在的高新技术企业认定标准低、R＆D经费来源单一、R＆D技术获取外向化、民营企业R＆D投入有限等问题提出了对策。寇小萱等人(2016)采用DEA模型，以我国2005年-2014年省际科技创新投入和产出数据进行实证，构建了天津高新技术企业科技创新能力指标体系和创新效率评价模型。

从以上研究回顾，学者们的研究视角对高新技术企业创新产出影响因素涉及较少，与国内学者注重创新能力现状研究而言，国外学者更侧重于通过创新成果评价衡量企业的创新能力，比如美国《Technology Review》发表的年度《Patent Scorecard》的统计结果，从技术实力、专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标反映世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势。本文结合国内外两种研究视角，分析创新产出的约束因素以及约束程度，为我国高新技术企业创新投入优化及其创新竞争力的提升提出建议。

二、测度指标

在调查访谈、文献研究、成果梳理的基础上，本文构建了2个指标为因变量，15个指标为自变量的测度体系：Xl企业办研发机构数、X2企业办研发机人数、X3企业办研发机构经费支出、X4R&D人员、全时x5全时人员、X6研究人员、X7R&D人员折合全时当量、x8人员劳务费、X9仪器和设备价值、XlOR&D项目经费、Xl1新产品开发经费、X12技术引进经费支出、X13消化吸收经费支出、X14购买境内技术经费支出、X15技术改造经费支出、X16新产品产值、X17专利申请数。测度指标体系的构建基于三个原则：一是有较好的针对性，各指标能准确反映企业创新活动中投入和产出所需的基本要素；二是有广泛的代表性，因高新企业的性质差异，各指标应对不同企业具有普遍的解释效力；三是有较强的可操作性，为确保分析建模所需数据的完备，各指标所对应的数据应能实时获得，并准确、客观反映企业的创新活动现状。

三、实证分析

根据偏最小二乘回归分析原理与步骤，本文采用的PLS回归模型为

Y=β+β1X1+β2X2+…+β1X1(i≥1)，模型中Y代表因变量新产品值( Yl)和申请专利数量(Y2)，X1、X2、x3、…、xi代表约束高新技术企业创新产出的自变量，β为常量。

根据创新产出评价指标与创新产出约束指标计算得出的相关系数，在95%的置信区间内，15个创新产出约束评价自变量均呈现出显著性。企业办研发机构(X2)、R&D项目经费(Xl0)、新产品开发经费(Xll)、研究人员数量(X6)、R&D人员折合全时当量(X7)对新产品产值(X16)的正向约束度较高，约束系数分别为1.541、1.046、0.573、0.511、0.346，列前五位；新产品开发经费(X11)、企业办研发机构(X2)、R＆D人员折合全时当量(X7)，R&DA员数量(X4)、企业办研发机构数(Xl)对专利申请数量(X17)约束度较高，分别为0.863. 0.469. 0.427、0.375.0.347，也列前五位。此外，企业办研发机构经费支出(X3)、人员劳务费(X8)对新产品产值(X16)和专利申请数量(X17)均呈现负向约束，约束系数分别为（-1.915、-1.336）、（-1.6661、-0.603），说明对创新产出的约束较弱。

四、创新能力提升路径

新产品产值( X16)主要受企业办研发机构(X2)、R&D项目经费(X10)、新产品开发经费(X11)、研究人员数量(X6)、R＆D人员折合全时当量(X7)等五个因素的约束。其中企业办研发机构(X2)的约束力居于首位，表明高新技术企业中的技术中心、研究院所、开发中心、开发部、实验室、中试车间、试验基地等企业办研发机构在新产品研发中具有核心地位和作用，为研发创新起到组织保障作用，是实现新产品产值不断增殖的动力源；R＆D项目经费(Xl0)、新产品开发经费(X11)在资金层面为高新技术企业的新产品研发提供资金保障，为新产品的研究、设计、模型研制、测试、试验、基础研究、应用研究和试验发展的物质基础；研究人员数量(X6)、R&D人员折合全时当量(X7)是新产品研发中的人力资源因素，高素质的研究人员和充足的全时人员属于技术创新的主体和产业发展中的核心竞争力，研究人员在一定的组织保障和物质基础条件下通过长时间的研究性工作将专业知识、技术能力、市场需求等因素进行综合构建，采用新技术原理、新设计构思研制、生产全新的产品，显著提高产品性能或扩大使用功能。

在创新产出的专利申请数方面，新产品开发经费(Xll)的约束力最强，说明我国高新技术企业的专利主要形成于新产品的研究、设计、模型研制、测试、试验等环节，资金的投入具有重要影响。企业办研发机构人数(X2)、R&D人员折合全时当量(X7)、R&D人员数量(X4)对专利申请数量的约束力基本处于同一水平，根据全国各地的相关政策，拥有一定数量的专业研发人员是设立企业研发机构的必备条件，高素质的研发人员、工程技术人员、工程管理人员对高新技术对企业技术改造升级、技术创新，以及对科技成果进行消化、吸收、再创新等具有决定性作用。X2、X7、X4在研发队伍的数量、质量、研发有效工作时间三个维度专利申请数量，高素质的R＆D人员在持续性的研发创新活动中将创新成果转化为专利，形成技术创新的完整流程。

（作者单位：四川旅游学院信息与工程学院）