新疆农村“效率与公平”的贫困变动效应分析

刘 林 陈作成

（石河子大学经济与管理学院， 新疆 石河子 ８３２０００）

［摘 要］ 新疆作为我国少数民族聚集的边疆省份，贫困问题的妥善解决至关重要。文章通过测试新疆农村地区１９８８－２０１２年间ＦＧＴ贫困指数发现，新疆农村地区贫困程度呈现阶段性波动，而近几年贫困人口内部收入分配状况有恶化趋势。新疆农村地区经济增长水平较高，但同时收入分配状况却不容乐观。状态空间模型的计量结果显示：经济增长具有贫困变动负效应，可以降低贫困，而收入分配状况具有贫困变动正效应，加重了新疆农村贫困程度。相比之下，经济增长的不断提效虽然有助于改善地区发展状况，但是随之带来的收入分配问题却使新疆农村居民收入差距拉大，大大降低了经济增长的减贫作用。在此结论基础上，提出了相应建议。

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关键词 ］ 贫困；ＦＧＴ贫困指数；经济增长；收入分配；农村

［基金项目］国家社科基金资助项目（１３ＸＭＺ０７６）；教育部人文社科基金资助项目（１２ＸＪＪＣ７９０００２）；高层次人才项目（ＲＣＳＸ２０１２０３）资助。

［作者简介］刘林（１９８３－），男，山东滨州人，副教授，博士，研究方向：贫困与反贫困问题；陈作成（１９８７－），男，山东临朐人，讲师，博士，研究方向：区域经济。

一、 新疆农村地区贫困程度的测度

（一）测度法：ＦＧＴ贫困指数

运用福斯特、格林尔和索贝克 （Ｆｏｓｔｅｒ，Ｇｒｅｅｒ，Ｔｈｏｒｂｅｃｋｅ，１９８４）提出的ＦＧＴ贫困指数测算贫困程度 ［１ ］。ＦＧＴ贫困指数不但能够反映所研究区域的贫困发生率情况，还能通过调整模型参数以达到分析贫困人口收入与贫困线相对距离以及贫困人口内部收入分配状况的目的。ＦＧＴ贫困指数的连续形式如下：

式中，ｚ为贫困标准；ｘ为收入水平；ｆ（ｘ）为收入水平的密度函数；α为非负参数，且α的取值越大意味着贫困指标对贫困人口收入不平等程度越敏感。测算中，由于非负参数α取值不同，ＦＧＴ贫困指数将会有三个贫困指标，可以反映三个层面的贫困问题：当α＝０时，ＦＧＴ贫困指数为贫困发生率，是贫困广度指标，用Ｈ表示，反映贫困人口占总人口的比例；当α＝１时，ＦＧＴ贫困指数为贫困距指数，是贫困深度指标，用ＰＧ表示，反映贫困人口收入与贫困线之间的相对距离；当α＝２时，ＦＧＴ贫困指数为平方贫困距指数，是贫困强度指标，用ＳＰＧ表示，反映贫困人口内部的收入分配状况。

（二）数据来源与测度结果分析

采用的数据来自于１９８９－２０１３年《新疆统计年鉴》中农村居民家庭人均纯收入分组数据。该数据按照农民收入情况划分为１２组，每一个分组包括该组农民的人均年纯收入（元）和该组农民所占的人口比例（％）两部分。模型计算过程中所需贫困线数据采用国家扶贫办公布的数据。测算结果如表１所示。

观察测度结果发现，贫困广度的波动幅度较大，总体呈下降趋势，尤其是１９９９－２００７年连续八年贫困广度指标减小，平均降幅达到１３．３６％，期间有两个明显的峰值，分别是１９９５年的３３．９％和２０１１年的２４．８％。贫困深度波动相对较为平缓，峰值同样出现在１９９５年和２０１１年，分别为１３．２％和１１％，其他年份都维持在８％以下。贫困强度指标则维持在较低数据水平波动，波动区间都在１０％以下，绝大多数年份该指标都在３％以下，最大值是２０１１年的８．４５％，最小值则为２００４年的０．５４％。需要注意的是，近几年贫困强度指标上扬趋势明显，尤其是２０１０年后连续三年指标值达到历史高位，甚至超过了贫困深度指标值，意味着贫困人口内部的收入分配状况在加速恶化，最贫困人口的处境堪忧。

二、新疆农村地区的“效率与公平”

（一）新疆农村经济增长效率

新疆农村地区经济增长效率用新疆农村各年农林牧渔总产值来反映。数据显示，１９８８年新疆农村农林牧渔总产值为１０８．５亿元，到２０１２年增长为２２７５．７亿元，增长了近２１倍，年均增长率达１３．５％。观察新疆农村农林牧渔总产值曲线图１，可将经济增长趋势变化划分为以下几个阶段：１９８８－１９９３年，年均增长率为１２．５％，低于研究区间年均增长率１个百分点；１９９４－１９９７年，年均增长率为１５．７％，略高于研究区间年均增长率２个百分点；１９９８－２００２年，年均增长率为１．２％，为该研究区间增长效率最低值，远低于研究区间年均增长率；２００３－２００８年，年均增长率为１１．３％，低于研究区间年均增长率２个百分点；２００９－２０１２年年均增长率为２０．５％，高于研究区间年均增长率７个百分点，为该研究区间效率最大值。综上，新疆农村经济增长效率呈现阶段性变化，除个别区间外（１９９８－２００２年），无论是总体考察，还是分阶段考察，新疆农村经济增长效率都维持在１０％以上，保持了较高的经济增长效率，尤其是近些年有进一步提速的趋势。

（二）新疆农村收入分配公平程度

新疆农村地区的“公平程度”用基尼系数来反映。基尼系数，是２０世纪初意大利经济学家基尼，根据劳伦茨曲线所定义的判断收入分配公平程度的指标。基尼系数的计算，本文采用基于Ｂｅｔａ模型和ＧＱ模型的Ｇｉｎｉ系数计算公式 ［２ ］ ［３ ］。

ＧｉＮｉ系数的计算结果如图２所示，２００９年以前新疆农村地区基尼系数基本都维持在０．３－０．４的收入相对合理区，进入２０１０年后基尼系数迅速攀升，达到０．４－０．５的收入差距较大区间，并已接近０．５以上收入差距悬殊的范畴。收入差距问题是引起社会不稳定的最大诱因之一，尤其像新疆这样的特殊地区，应该引起相关部门的高度重视。

三、“效率与公平”的贫困变动效应分析

（一）状态空间模型

本文将采用时变参数状态空间模型来研究新疆农村地区经济增长效率、收入分配公平程度的贫困变动效应。状态空间模型可以反映经济改革、结构调整、政策变化等外界冲击所带来的时变影响和动态变化，可变参数状态空间模型的一般形式如下：

量测方程中ｘｔ是具有随机系数βｔ的解释变量集合，Ｚｔ是具有固定系数α的解释变量集合。状态方程是假定参数βｔ的变动服从于ＡＲ（１）模型（可扩展为ＡＲ（ｐ）模型）。其中，βｔ是状态向量，又称为可变参数，是不可观测变量，必须利用可观测变量ｙｔ和ｘｔ来估计。此外，假定量测方程和状态方程各自的扰动向量μｔ和εｔ是相互独立的，服从均值为０、方程为σ２、协方差矩阵为Ｒ的正态分布 ［４－６ ］。

（二）模型设定

选择贫困广度（Ｈ）、贫困深度（ＰＧ）和贫困强度（ＳＰＧ）分别作为因变量，农林牧渔总产值、Ｇｉｎｉ系数作为量测方程的解释变量，研究经济增长、收入差距对新疆农村地区贫困程度的动态影响。并且，模型取各变量的对数形式，从而消除时间序列中的异方差现象，达到趋势线性化，同时又不改变原有数列可能存在的协整关系。设定的状态空间模型具体形式如下：

其中，ｐｏｏｒｔ分别表示贫困广度（Ｈ）、贫困深度（ＰＧ）、贫困强度（ＳＰＧ）三个被解释变量；解释变量中ｇｄｐｔ表示农林牧渔总产值、ｇｉｎｉｔ表示Ｇｉｎｉ系数；ηｔ、λｔ分别表示各解释变量的时变参数序列，并假设可变参数服从ＡＲ（１）模型；μｔ、εｔ、ξｔ为扰动向量。

（三）单位根检验

采用ＡＤＦ单位根检验，先对各变量之间的协整关系进行检验，以防止伪回归现象的出现。检验结果如表２所示。

以上检验结果显示，各变量的原序列均接受原假设，即存在单位根。将原序列做一阶差分后，各变量均在５％的置信水平下拒绝原假设。因此，可以判断各变量都是一阶单整序列，即Ｉ（１）序列，从而保证了变量间协整关系的存在。

（四）计量结果与分析

利用卡尔曼滤波 （Ｋａｌｍａｎ Ｆｉｌｔｅｒｉｎｇ ）算法得到状态空间模型的估计结果，如表３所示。通过分析计量结果发现，新疆农村“效率与公平”的贫困变动效应呈现正负相反的两种状态。新疆农村收入分配公平程度的持续恶化对贫困广度、贫困深度和贫困强度都存在不同程度的贫困变动正效应。其中，对贫困强度的影响相对较大，弹性系数近十年都在６以上，意味着新疆农村收入分配公平程度持续恶化严重影响了最贫困人口的生活状况。此外，收入分配公平程度对贫困广度和贫困深度的正效应也较为显著，近几年弹性系数均维持在５以上。而经济增长确实能够起到全面降低贫困程度的作用，即经济增长效率与贫困指数变动间为负效应。对比发现，经济增长对降低贫困广度最为有效，弹性系数能够达到－０．７以上，对贫困强度也具有一定的降低作用，近几年弹性系数基本维持在－０．６左右的水平，而对贫困强度的负效应相对较弱，说明经济增长效率提高并不一定能非常有效地改善最贫困人口的生活状态。综合考虑，收入分配公平程度对贫困程度具有正效应，经济增长效率对贫困程度具有负效应，但是相较之下前者所产生的正效应明显强于后者所带来的负效应，也就是说，新疆农村经济增长的持续增效确实一定程度上可以缓解贫困问题，但是由于随之带来的收入分配公平程度的持续恶化则减弱了其减贫作用，甚至在“公平”得不到有力保障的情况下反而加重了新疆农村地区的贫困程度，使得在贫困问题上经济增长的“效率”显得不是那么有效了。这就要求必须采用专门的减贫措施，才能够弥补“效率与公平”间的贫困变动效应悖论。

四、结论与建议

（一）结论

１． 新疆农村ＦＧＴ贫困指数测度结果显示，新疆农村地区贫困广度、贫困深度和贫困强度呈现阶段性波动，贫困广度波动幅度最大，但总体呈下降趋势，贫困深度则相对变化趋势较为平缓，无明显变化，贫困强度尤其要引起重视，近几年有走高趋势，意味着贫困人口内部收入分配状况在恶化，最贫困人口处境堪忧。

２． 新疆农村经济增长效率逐年不同，但都维持在较高的效率水平上，年均增长率达到１０％以上。而新疆农村收入分配公平程度则不容乐观，已接近收入差距悬殊的状况，应该引起相关部门的高度重视，着力改善新疆农村收入差距问题。

３． 经济增长效率与收入分配公平程度的贫困变动效应计量结果显示，经济增长具有贫困变动负效应，可以降低贫困，而收入分配状况具有贫困变动正效应，加重了新疆农村贫困程度。相比之下，贫困变动正效应强于负效应，即经济增长的不断提效虽然有助于改善地区发展状况，但是随之带来的收入分配问题却使新疆农村居民收入差距拉大，大大降低了经济增长的减贫作用，甚至在收入分配公平程度持续恶化的情况下新疆农村地区的贫困程度反而有加重趋势，尤其是最贫困人口的生活状况迟迟得不到改善。

（二）建议

新疆作为多民族、多语言、多宗教、多文化共存的边疆地区，必须处理好经济发展与公平正义的关系。对于贫困问题，贫困区域在推动经济发展的同时一定要兼顾公平正义，尤其像新疆南疆三地州这样的连片特困地区，更应该将关注点放在最贫困人口的身上，在保证每年一定比例人口脱贫的基础上，更要确保最贫困人口的处境不会变的更糟，防止在扶贫开发过程中贫困人口内部进一步出现“二次分化”。

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参考文献

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［４］Ｈａｒｒｙ．Ｆｏｒｅｓｔｉｎｇ Ｓｔｒｕｃｔｕｒａｌ Ｔｉｍｅ Ｓｅｒｉｅｓ Ｍｏｄｅｌｓ ａｎｄ ｔｈｅ Ｋａｌｍａｎ Ｆｉｌｔｅｒ［Ｍ］．Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１９９９．

［５］Ｈａｍｉｌｔｏｎ．Ｔｉｍｅ Ｓｅｒｉｅｓ Ａｎａｌｙｓｉｓ［Ｍ］．Ｎｅｗ Ｊｅｒｓｅｙ：Ｐｒｉｎｃｅｔｏｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１９９４．

［６］高铁梅．计量经济分析方法与建模：ＥＶＩＥＷＳ应用及实例［Ｍ］．北京：清华大学出版社，２００６．

（责任编辑： 胡宜挺）