基于效率竞赛理论的江苏建筑业经济增长研究

关键词：效率竞赛；建筑业；经济增长；转型升级；江苏 

　　一、 效率竞赛理论的提出及其应用 

　　生产要素投入是经济增长的前提，其投入数量和结构都会影响经济增长。在经济增长的不同阶段，首要制约因素也不尽相同。例如，农业经济时期经济增长的首要制约因素是土地，而在知识经济时期则变成了人力资本。虽然各要素之间具有一定的替代关系，但不可能完全替代，而且不同要素的替代能力也有一定的差异。因此，经济的持续发展过程就是不断突破某一经济发展阶段首要的要素制约的过程。杨德权尝试由此角度出发来解释经济增长的历史过程，并进而提出了经济增长的效率竞赛理论。 

　　效率竞赛理论放弃了经典的总量生产函数作为和传统经济增长理论惯用的生产要素同质性假设，分析了生产要素异质性对于生产函数可加性、总量生产函数与恒等式同一性的影响，指出生产要素异质性对边际分析方法及其相关结论有致命的影响；进而，通过分析与生产要素异质性相关的经济效率，定义了生产要素的使用效率、固有效率和经济效率，并证明了生产要素使用效率与新古典框架下要素边际产出的等价性，发现独立于要素配置效率和固有效率的“要素能力的利用效率”，能够揭示存在于经济系统中除Allais可分配剩余中两类剩余之外的第三类剩余，而且必须通过消除各种各样的瓶颈才能加以显著的改进。这些瓶颈可能是某些要素的供给不足，也可能是某些制度的供给不足。 

　　该理论对于分析国民经济增长的转型问题具有广泛的适用性，如中国由计划经济体制向市场经济体制的转型过程就能够为经济增长的效率竞赛模型提供最直观的印证。但是，一方面，目前效率竞赛理论在经济增长方面的研究基本上都停留在定性分析层面，包括针对我国建筑业的分析；另一方面，建筑业经济增长因素往往仅包括资本、劳动和技术进步，尽管资源能源也无疑是重要的生产要素。而本文则尝试在效率竞赛理论的基础上，构建包含资源能源要素的建筑业经济增长的效率竞赛模型，并对江苏建筑业开展实证研究，发现影响和需要突破的江苏建筑业经济增长的效率瓶颈，进而提出相应的对策建议。 

　　二、 建筑业经济增长的效率竞赛模型 

　　1. 建筑业经济增长的产出和投入函数。在传统的经济增长效率竞赛模型中，投入的生产要素往往包括资本、劳动、技术投入、自然要素和社会要素。建筑业作为国民经济的一个子系统存在诸多或正或负的社会外部性，因此其投入的社会因素难以定量化确定，在本文中不加以考虑。至于建筑业投入的自然要素，可以其投入的资源能源加以表征。因此，建筑业经济增长的产出和投入函数可分别写为： 

　　其中，Y和I分别表示产出和投入，i=K、L、N和T，即资本、劳动、资源能源和技术。 

　　因此，按照效率竞赛理论的基本思想，各生产要素的使用效率?兹i及对建筑业总产出的贡献率Ei可分别计算为： 

　　2. 建筑业投入生产要素的贡献率。在传统C-D生产函数的基础上，考虑本文建筑业经济增长的投入生产要素，建筑业经济增长的生产函数可写作： 

　　对（5）式两边取对数，可得到该函数的线性形式： 

　　3. 建筑业投入生产要素的使用率。将（4）式和（7）~ （10）式相结合，可得各投入生产要素对应的产出量Yi。但为利用（3）式求出各投入生产要素的使用效率?兹i，尚需确定各生产要素的投入量Ii。而且，模型计算需要Ii必须为经济量纲。 

　　（1）IK。 

　　资本要素自身即为经济量纲，其常用的确定方法主要有三种：一是采用固定资产加自有机械设备净值；二是只采用自有机械设备净值；三是采用投入产出表中的中间投入加固定资产折旧。但是，针对建筑业，方法一中所的两个数据重叠部分较多，方法二中仅考虑设备价值显然太不全面，方法三中的中间投入多源自建设单位而非施工单位，与其他生产要素投入不完全匹配。本文拟采用建筑业当年折旧加管理费来表征资本要素，因为它们分别对应了实际构成建筑业资本生产力的机械设备和企业的规模运营。 

　　（2）IL。 

　　对劳动要素的确定，主要有两种方法：一是采用当年实际的从业人数；二是采用当年建筑业的劳动报酬总支出，包括相应的工资、福利、保险等支出，以体现不同劳动者素质的差别。本文认为后者相对前者而言更符合我国建筑业现状，且更符合经济量纲的要求，故加以采纳。 

　　（3）IN。 

　　基于经济量纲的要求，本文资源能源要素的核算是在实物量核算的基础上，采用货币形式估算各种资源能源的货币价值。由于统计数据的可获取性，国家层面建筑业的资源价值量和能源价值量可以确定，省域及以下层面的能源价值量也可以通过以标准煤当量表示的能源消耗量与标准煤的价格乘积加以表征，但省域及以下层面的建筑业资源价值量则往往难以获取或计算。因此，本文采用等比例系数方法估算资源能源要素投入的总价值量，即： 

　　IN=（1+?滋）×能源消耗标准煤当量×标准煤价格（11） 

　　其中，?滋是建筑业资源价值量与能源价值量的比值，它只与国家层面建筑业总的资源价值量与能源价值量有关。 

　　（4）IT。 

　　传统经济增长理论认为技术进步就是经济增长中的“索洛余值”，并且是由这种经济增长所内生的。丹尼森（Denison）对此进一步划分，主要涉及两个方面，一是劳动质量和资本不同类型的考虑，二是把作为“索洛余值”的全要素生产率增长率分离出资源配置的改善和规模经济后其余的全部列入“知识进步”一项。通过市场的调节使得劳动和资本处于最优资源配置的情况下，技术进步就全部来源于知识进步。而知识进步则源自资本积累的溢出效应和人力资本的溢出效应共同作用的结果。 

　　在一个国民经济系统内部，资本积累的溢出可以用研究与发展（R&D）经费支出表示，人力资本溢出可以用教育经费支出来表示。故国民经济内部的技术进步总投入可用R&D 经费与教育经费之和表示。但是由于溢出效应的存在，不能简单地分割这两项指标来表示国民经济内部的一个子系统（如建筑业）的技术进步投入量，也缺乏相应的统计数据。因此，类似于IN的处理方法，本文采用等比例系数的简化方法，即在某一特定的年度中，某区域某一国民经济子系统（如建筑业）的技术进步投入量与该子系统的产值之比等于整个国民经济的技术进步总投入与国内生产总值（GDP）的比值。因此，建筑业的技术进步IT可估计为：

　　其中，IR&D和IEDU分别表示整个国民经济的R&D 经费和教育经费，Y为某区域的年度建筑业总产值。

　　三、 对江苏建筑业的实证研究 

　　1. 数据搜集。在构建建筑业经济增长的效率竞赛模型的基础上，本文拟对江苏建筑业开展实证研究。考虑到数据的权威性和连续性，本文基础数据全部来自《中国统计年鉴》、《中国能源统计年鉴》、《中国建筑业统计年鉴》、《江苏省统计年鉴》等统计年鉴。由于各年鉴中公布的GDP、建筑业总产值、资本、劳动、资源能源、技术进步等统计数据时间长短不同，目前仅能获取1998年~2007年间的所有基础数据。因此，本文实证研究的时间跨度亦为1998年~2007年值得一提的是，鉴于数据的可获得性和连续性，本文建筑业消耗的资源主要是钢材、木材和水泥等“三大材”，消耗的能源包括原煤、汽油、柴油和电力等四种。这些资源能源的计量单位多有不同，本文用能值（Emergy）方法将它们加以集成。所谓能值，是指一种流动或储存的能量中所包含的另一种类别能量的数量。由于地球上任何形式的能量，均源于太阳能，故常用太阳能为基准。任何资源、产品或劳务形成所需直接和间接应用的太阳能之量，就是其所具有的太阳能值（Solar Emergy），单位为太阳能焦耳（Solar Emj-oules，Sej）。因此，本文利用建筑业消耗资源能源各自的太阳能转换率，可将它们集成为一个单位为sej的变量N。 

　　2. 结果和分析。利用（1）~（12）式对“三”之“1”部分搜集的数据进行计算和整理，可得的1998年~2007年江苏建筑业经济增长资本、劳动、资源能源、技术进步等生产要素的使用效率和贡献率，以及总的经济效率，如表1所示。 

　　 由表1可知，1998年~2007年江苏建筑产业投入-产出的总经济效率在90%~140%之间波动。即每年向江苏建筑业投入100元，只能产出90元~140元。另外，2005年~2007年江苏建筑业的总经济效率相比于1999年~2004年，不增反降，值得警惕！ 

　　此外，平行地比较表1中四种生产要素的使用效率和贡献率，发现： 

　　（1）使用效率按从大到小排序依次为技术进步、劳动、资源能源、资本，但贡献率方面资源能源一直最大，其次是劳动，资本和技术进步的贡献率相近。并且，在1998年~2003年，资本的贡献率大于技术进步，之后年份则恰恰相反。 

　　（2）技术进步的使用效率均超过300%，且一直远大于其他生产要素。虽然由于数据取用上的局限性，该要素使用效率的测算存在一定偏差，但也不难看出技术进步要素的产出十分高效，这也是提倡经济发展从粗放型转为集约型的根本原因。但是，技术进步的使用效率总体上逐年降低，且其对江苏省建筑业增长中的贡献率十分低，只占5%左右，呈现典型粗放式的经济增长。 

　　（3）劳动要素的使用效率也比较高，大多超过200%，其原因一方面是目前江苏省乃至国内从事建筑业的人力资源价格相对低廉；另一方面是劳动要素对建筑业的产出弹性较高（β=0.445），江苏省建筑业仍是劳动密集型产业。 

　　（4）资源能源对江苏建筑业经济增长的贡献率大多超过70%，而它的使用效率却没有均未达到100%，甚至低于80%，即以环境影响为代价的资源能源投入甚至未产生等价值的产出，这也是造成江苏省建筑业总经济效率不高的主要原因。同时，其产出弹性最高（γ=0.572），表明了江苏省建筑业具有资源能源密集型的特点。 

　　（5）资本要素的使用效率最低，仅为50%左右，其贡献率也一直很低，多为6%左右，两者均有较大的提升空间。可喜的是，资本要素的使用效率呈明显的上升趋势，应设法保持和增强。 

　　（6）根据效率竞赛模型中产出最大化的必要条件，资本要素和资源能源要素的使用效率低下已经成为制约江苏省建筑业经济增长的瓶颈。 

　　四、 江苏建筑业转型升级的对策建议 

　　1. 从机械设备和管理费用两方面入手，提高资本要素使用效率。对于机械设备而言，其使用效率由机械设备运行的工作效率和使用频率所决定，因而应鼓励企业购置高技术含量的先进设备、加速折旧淘汰落后的设备、以实物租赁和融资租赁等多种形式的经营提高其使用频率。对于管理费用而言，改善措施包括企业提升自身管理水平、减少不必要的管理费用开支、加强自身融资能力、减少资本的使用费用等。 

　　2. 对于资源能源要素而言，理论上应同时从提高使用效率和降低投入比重着手。但是，建筑业本身就是以资源能源消耗为基础的生产活动，不可避免的大量使用资源能源，因而应侧重于提高资源能源的使用效率，而这需要政府积极倡导建筑业可持续发展和建筑企业加强自身可持续性建设的长期共同努力才能达到。 

　　3. 对于劳动要素而言，要保持劳动要素的使用效率并提高其投入比重，这取决于劳动力的综合素质和劳动力的数量。目前，我国建筑业从业人员的数量充足，价格低廉，但是其综合素质堪忧，主要体现在劳动力健康和受教育程度两方面。因此，应大力提高建筑业从业人员的健康和技能水平。其中，劳动力的技能水平不仅仅指的是现场操作人员的施工技术，也包括决策方、设计人员、企业管理人员和政府监管人员等涉及建筑业各个阶段的从业人员。 

　　4. 对于技术进步要素而言，主要是提高其投入比重，而这和R&D投入、技术引进、落后技术淘汰和增加教育支出等有关。因此，应大力支持企业自主或者政府支持开展R&D项目，引进国外先进的技术，淘汰不适应目前我国建筑业的落后技术，增加教育支出尤其是劳动力的教育。由于技术进步源于资本和劳动力的溢出效应，它与一国经济发展状态密切相关，并不完全由市场和政府决定。相关政策也不是立竿见影就见到成效的，这种溢出效应往往需要经过很长的经济周期才能体现出效果，因而对其政策的制定也应具有长期性和持续性。 

　　参考文献： 

　　1. 江苏省住房和城乡建设厅，江苏省统计局，江苏省建筑工程管理局.2009年江苏建筑业发展报告[EB/OL]. 中国江苏网,

　　2. 唐晓灵.中国建筑业经济增长与产业演化模型研究.西安:西安建筑科技大学博士学位论文,2008. 

　　3. 杨德权.经济增长:过程及微观机理.北京:经济科学出版社,2005. 

　　4. 李先光,李启明,邓小鹏,郭慧锋.中国建筑业经济增长影响因素分析与实证研究.建筑经济,2007,（5）: 1-5. 

　　5. 唐世海,成虎,李俊娜.江苏建筑业发展现状及自身影响因素分析.现代城市研究,2010,（6）:77-81. 

　　基金项目：国家住房和城乡建设部国际科技合作项目（2010-H-30）；江苏省建筑工程管理局科研项目(JG2007-03)；东南大学科技基金。 摘要：文章基于效率竞赛理论，结合我国建筑业实际，构建建筑业经济增长的效率竞赛模型，并对1998年~2007年的江苏建筑业开展实证研究。结果发现，江苏建筑业是劳动和资源能源密集型产业，技术进步贡献率很低，粗放式增长明显，资本和资源能源使用效率低下是江苏建筑业经济增长的效率瓶颈，进而针对资本、资源能源、劳动和技术进步等生产要素，提出促进江苏建筑业转型升级的对策建议。