中小企业创新发展的路径选择
2022-06-08
随着科学技术的进步和经济全球化的发展，世界范围内的竞争日趋激烈，我国已经进入更加重视和依靠科学技术进步和创新推动经济社会发展的新的历史阶段。在这样一个变革转型的关键时期，党和政府适时做出了走中国特色的自主创新道路、建设创新型国家的重大战略决策。《国家中长期科学与技术发展规划纲要（2006～2020）》明确提出建立以企业为主体，以产学研结合的技术创新体系为突破口，全面推进中国特色国家创新体系建设，大幅度提高国家自主创新能力，各级政府相应出台了鼓励企业自主创新的配套措施。中国的中小企业真正迎来了创新发展的黄金时期。
一、中小企业创新面临的有利环境
1.政府的大力支持
科学技术的发展离不开创新，特别是企业的技术创新，中国政府一直在不断加大对企业创新的投入。进入21世纪，伴随着我国经济结构战略性调整的加快，十六届五中全会提出了"把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力"。国家统计局、科学技术部、财政部联合发布的《2011年全国科技经费投入统计公报》》数据显示，2011年我国R&D经费投入总量为8687亿元，比上年增加1624.4亿元，增长23%，R&D经费投入强度为1.84%，比上年提高0.08个百分点。2006年以来，我国R&D经费投入增速一直保持在20%以上，R&D经费投入强度从2006年的1.39%持续提高到2011年的1.84%。
2012年国务院办公厅出台了《关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》。《意见》明确指出，要进一步完善引导企业加大技术创新投入机制。为了提高企业的参与程度，进一步提出，产业化目标明确的重大科技项目由有条件的企业牵头组织实施，支持企业参与重大科技成果的产业化，充分发挥企业技术创新的主体作用，带动企业增加研发投入。强调了发挥税收的杠杆作用，加大政策性银行对企业转化科技成果和进出口关键技术设备的支持力度，鼓励商业银行开发支持企业技术创新的贷款模式、产品和服务，加大对企业技术创新的融资支持。继续实施科技型中小企业创业投资引导基金、新兴产业创投计划、中小企业创新能力建设计划和中小企业信息化推进工程，强化火炬计划、星火计划、国家重点新产品计划对中小企业产品和技术创新的政策引导作用，引导和支持中小企业创新创业。加大金融创新，拓展融资渠道，支持科技型企业开展技术创新融资。
2.有利的创新网络
随着信息技术的高速发展，企业获取各种资源的效率大为提高，和各行为主体的联系也日益密切，企业和各行为主体以市场为纽带逐渐形成一个经济网络。在这个网络中，合作竞争成为企业间关系的常态。企业间在激烈竞争的同时，通过专业化分工、共同营销等形式进行知识的转移，形成核心能力，从而达成有效的创新合作。这种创新合作的网络如图1所示。
企业员工、高管和股东构成了企业创新的内部网络，其中股东在企业创新活动中负责投入资金，目的是获取高额的投资收益。企业高管人员承担创新活动的战略选择和决策，目的是获得股份分红或更高的收入。企业员工主要参与并实现创新，其回报是获得奖金和各种荣誉。大学与科研院所、政府、供应商、客户和竞争企业共同构成了企业创新的外部环境。大学与科研院所与企业的互动体现在技术交流和合作创新上，政府认识到技术进步会促进经济社会的发展，对企业的技术创新活动提供资金和项目支持。企业和供应商及竞争对手间可以进行技术交流，收集各种有用信息，完成知识转移。企业根据用户在使用产品过程中形成的反馈意见，会对产品改进设计，从而形成新的创新活动。
二、中小企业创新的路径
1.用开放式创新替代封闭式创新
封闭式创新属于传统的创新模式，其强调在企业内部自行组建研发机构，开发新技术，创造新产品，从而获取高额利润。封闭式创新要求企业必须要有独特的创新思想，对创新实行强有力的控制，自己研发产品，推向市场，自己营销、提供服务。其优点是能保证技术秘密，独享和垄断研发成果。缺点是企业企业必须样样精通，凡事亲力亲为，封闭的资金供给和有限的研发力量导致内部研究效率低下，创新能力不断下降，最终会让企业面临创新困境。
开放式创新重在通过企业的创新网络获取和利用外部的创新资源，通过企业内外部创新资源的整合，节省人力物力，提高创新绩效。开放式创新的商业模式要求企业把内部创新与外部创新结合起来，要能准确界定自己的核心能力，善于对创新过程进行合理规划并制定出中长期的创新路线图，在实施的时候，要坚持"博采众长、为我所用"的开放理念。企业要想创新成功，就要创造良好的创新环境，如把研发机构或创新团队置于繁华的大都市，那里离大学与科研院所近，有利于接触到最新、最前沿的科技信息和产品。企业还应营造外向型、扁平化、强调持续学习和不断适应的创新文化。企业领导应扮演创新的倡导者和积极推动者的角色，不能仅作为创新活动的守门人和把关者，这样才能为创新活动配置足够的资源，克服创新活动中的各种阻力。企业要善于寻找具有创新力的供应商，制造出满足客户要求的有创意的产品，将供应商和顾客团结在自己的周围，以对话的方式创造未来。
2.充分利用利基（Niche）市场，提高创新的成功率
利基市场由于其具有市场规模较小、技术变化速度不快、产品通用性强等特征容易导致国外跨国公司关注不够，是被其忽视或放弃的细分市场。中国中小企业进入国际市场晚，研发力量薄弱导致技术对外依赖性强，又由于其获取的资源有限，国内资本市场的支持力度不足，普遍规模实力小，竞争力不强，难以在全球市场和跨国公司一争高下，利基市场正是他们大有作为的创新方向。国内的中小企业只要根据自身的实力，选择一个合适的利基市场，集中投入资源，就能在国际竞争中获得优势地位。统计显示，在国际市场上取得优势竞争地位的中国企业，大多数都是在利基市场中经营发展壮大起来的，如振华港机1992年成立时，只有十几名员工，不到100万美元的资本，是一个名符其实的港机制造小厂商。振华港机看准了全球集装箱起重机市场是一个规模不大（市场规模大概在40亿美元左右）的利基市场，跨国公司不可能投入太多资源来深度开发，只要有强有力的竞争对手出现，其就可能放弃市场。振华港机20年来始终专注于该市场，投入全部资源，先从外围开始创新，再集中资源在核心产品上进行研发，取得了惊人的成功，其产品在全球市场占有70%以上的份额。由此可见，利基市场的创新成功率高，中国的中小企业要想在国际市场获得竞争优势，选择适合自己的利基市场作为创新方向是现实可行的。3.根据创新能力的不同，多种创新方式并举
根据企业创新的能力不同，创新可分为古典式创新、硅谷式创新和规划式创新。古典式创新是指熊彼特在1912年《经济发展理论》中指出的把一种从来没有过的关于生产要素的"新组合"引入生产体系。这种"引进新产品；引用新技术；开辟新的市场；控制原材料新的来源；实现任何一种工业的新的组织"新的组合，只有具备创新能力的企业家才能完成。企业家是创新的载体，只有他们的创新意识和创新能力，才能整合企业的资源，完成生产要素的新组合，实现企业的战略目标，带领企业走向成功。硅谷式创新是指具有某方面特殊才能的技术专家、学者担当企业家职能的一类创新。在这类创新中，企业家的创新精神与首席技术官的发明创造能力聚集在一个人身上，具有很大的风险性，但创新成功后会带来丰厚的回报。风险投资、资本市场和法律制度的支持，可以显著提高创新的成功率。规划式创新的技术难度很高，采用新技术的产品具有突破性的性能，在市场中可以获得高额的利润。在此类创新中，组织成为能力的载体，组织能力是创新的关键。
4.与时俱进，积极进行商业模式创新
商业模式本质上是企业的一种发展模式。Hawkins认为商业模式是企业和它在市场中提供的产品和服务之间的商务关系，是一种构造成本与收入流的方式，使得收入能够支撑自己发展，从而使商业具有可持续性。Rappa指出，"商业模式就其最基本的意义而言，是指做生意的方法，是一个公司赖以生存的模式：一种能够为企业带来收益的模式。商业模式规定了企业在价值链中的位置，并指导企业如何赚钱"。在行业竞争日益陷入技术同质化的今天，商业模式创新逐渐取代产品创新和技术创新成为创业中最具发展潜力的一种形式。现代市场经济本身处于一个不断进行"创造性破坏"的环境中，每当"破坏性技术"出现时，传统产业将变得步履维艰，新兴产业凭借商业模式创新往往取得巨大成功。商业模式创新在于重新组合自身的资源优势，整合社会专业性资源为客户提供服务，内容包括技术、供应源、渠道、营销和组织结构等的创新。商业模式创新的过程是企业家根据创意综合考虑内外部环境、资源与能力、机遇与挑战对各要素进行创造性配置的过程，具体包括"感知"、"评估"、"决策"、"实施"和"惯例化"五个阶段。企业的创新团队要通过敏锐的直觉和对企业未来的愿景形成商业模式创新的原始出发点，充分考虑企业内外部环境的影响，当外部环境发生变化或出现了更为快速敏捷的竞争对手时，企业应及时调整组织自身的结构和商业模式。"麦当劳"、"Google"、"百度"、"苏宁电器"等都是商业模式创新成功的典范。
参考文献：
[1]RichardHawkins.ThePhantomofthemarketplace：searchingfornewE-commercebusinessmodels[J].Communications&Strategies，2002（46）.
[2]M.A.Rappa.Theutilitybusinessmodelandthefutureofcomputingservices[J].IBMSystemsJournal，2004（01）.
[3]盛亚.企业技术创新管理：利益相关者方法[M].北京：光明日报出版社，2009.
[4]《中国创新型企业发展报告》编委会.2009，中国创新型企业发展报告[M].北京：经济管理出版社，2009.
[5]苏敬勤，洪勇，吕一博.创新与变革管理[M].北京：清华大学出版社，2010.
本文系淮南师范学院校级科研项目（项目编号：2012wk59）的最终研究成果，得到了淮南师范学院资源型城市发展研究中心的资助。
（工作单位：淮南师范学院经济与管理学院）
一、中小企业创新面临的有利环境
1.政府的大力支持
科学技术的发展离不开创新，特别是企业的技术创新，中国政府一直在不断加大对企业创新的投入。进入21世纪，伴随着我国经济结构战略性调整的加快，十六届五中全会提出了"把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力"。国家统计局、科学技术部、财政部联合发布的《2011年全国科技经费投入统计公报》》数据显示，2011年我国R&D经费投入总量为8687亿元，比上年增加1624.4亿元，增长23%，R&D经费投入强度为1.84%，比上年提高0.08个百分点。2006年以来，我国R&D经费投入增速一直保持在20%以上，R&D经费投入强度从2006年的1.39%持续提高到2011年的1.84%。
2012年国务院办公厅出台了《关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见》。《意见》明确指出，要进一步完善引导企业加大技术创新投入机制。为了提高企业的参与程度，进一步提出，产业化目标明确的重大科技项目由有条件的企业牵头组织实施，支持企业参与重大科技成果的产业化，充分发挥企业技术创新的主体作用，带动企业增加研发投入。强调了发挥税收的杠杆作用，加大政策性银行对企业转化科技成果和进出口关键技术设备的支持力度，鼓励商业银行开发支持企业技术创新的贷款模式、产品和服务，加大对企业技术创新的融资支持。继续实施科技型中小企业创业投资引导基金、新兴产业创投计划、中小企业创新能力建设计划和中小企业信息化推进工程，强化火炬计划、星火计划、国家重点新产品计划对中小企业产品和技术创新的政策引导作用，引导和支持中小企业创新创业。加大金融创新，拓展融资渠道，支持科技型企业开展技术创新融资。
2.有利的创新网络
随着信息技术的高速发展，企业获取各种资源的效率大为提高，和各行为主体的联系也日益密切，企业和各行为主体以市场为纽带逐渐形成一个经济网络。在这个网络中，合作竞争成为企业间关系的常态。企业间在激烈竞争的同时，通过专业化分工、共同营销等形式进行知识的转移，形成核心能力，从而达成有效的创新合作。这种创新合作的网络如图1所示。
企业员工、高管和股东构成了企业创新的内部网络，其中股东在企业创新活动中负责投入资金，目的是获取高额的投资收益。企业高管人员承担创新活动的战略选择和决策，目的是获得股份分红或更高的收入。企业员工主要参与并实现创新，其回报是获得奖金和各种荣誉。大学与科研院所、政府、供应商、客户和竞争企业共同构成了企业创新的外部环境。大学与科研院所与企业的互动体现在技术交流和合作创新上，政府认识到技术进步会促进经济社会的发展，对企业的技术创新活动提供资金和项目支持。企业和供应商及竞争对手间可以进行技术交流，收集各种有用信息，完成知识转移。企业根据用户在使用产品过程中形成的反馈意见，会对产品改进设计，从而形成新的创新活动。
二、中小企业创新的路径
1.用开放式创新替代封闭式创新
封闭式创新属于传统的创新模式，其强调在企业内部自行组建研发机构，开发新技术，创造新产品，从而获取高额利润。封闭式创新要求企业必须要有独特的创新思想，对创新实行强有力的控制，自己研发产品，推向市场，自己营销、提供服务。其优点是能保证技术秘密，独享和垄断研发成果。缺点是企业企业必须样样精通，凡事亲力亲为，封闭的资金供给和有限的研发力量导致内部研究效率低下，创新能力不断下降，最终会让企业面临创新困境。
开放式创新重在通过企业的创新网络获取和利用外部的创新资源，通过企业内外部创新资源的整合，节省人力物力，提高创新绩效。开放式创新的商业模式要求企业把内部创新与外部创新结合起来，要能准确界定自己的核心能力，善于对创新过程进行合理规划并制定出中长期的创新路线图，在实施的时候，要坚持"博采众长、为我所用"的开放理念。企业要想创新成功，就要创造良好的创新环境，如把研发机构或创新团队置于繁华的大都市，那里离大学与科研院所近，有利于接触到最新、最前沿的科技信息和产品。企业还应营造外向型、扁平化、强调持续学习和不断适应的创新文化。企业领导应扮演创新的倡导者和积极推动者的角色，不能仅作为创新活动的守门人和把关者，这样才能为创新活动配置足够的资源，克服创新活动中的各种阻力。企业要善于寻找具有创新力的供应商，制造出满足客户要求的有创意的产品，将供应商和顾客团结在自己的周围，以对话的方式创造未来。
2.充分利用利基（Niche）市场，提高创新的成功率
利基市场由于其具有市场规模较小、技术变化速度不快、产品通用性强等特征容易导致国外跨国公司关注不够，是被其忽视或放弃的细分市场。中国中小企业进入国际市场晚，研发力量薄弱导致技术对外依赖性强，又由于其获取的资源有限，国内资本市场的支持力度不足，普遍规模实力小，竞争力不强，难以在全球市场和跨国公司一争高下，利基市场正是他们大有作为的创新方向。国内的中小企业只要根据自身的实力，选择一个合适的利基市场，集中投入资源，就能在国际竞争中获得优势地位。统计显示，在国际市场上取得优势竞争地位的中国企业，大多数都是在利基市场中经营发展壮大起来的，如振华港机1992年成立时，只有十几名员工，不到100万美元的资本，是一个名符其实的港机制造小厂商。振华港机看准了全球集装箱起重机市场是一个规模不大（市场规模大概在40亿美元左右）的利基市场，跨国公司不可能投入太多资源来深度开发，只要有强有力的竞争对手出现，其就可能放弃市场。振华港机20年来始终专注于该市场，投入全部资源，先从外围开始创新，再集中资源在核心产品上进行研发，取得了惊人的成功，其产品在全球市场占有70%以上的份额。由此可见，利基市场的创新成功率高，中国的中小企业要想在国际市场获得竞争优势，选择适合自己的利基市场作为创新方向是现实可行的。3.根据创新能力的不同，多种创新方式并举
根据企业创新的能力不同，创新可分为古典式创新、硅谷式创新和规划式创新。古典式创新是指熊彼特在1912年《经济发展理论》中指出的把一种从来没有过的关于生产要素的"新组合"引入生产体系。这种"引进新产品；引用新技术；开辟新的市场；控制原材料新的来源；实现任何一种工业的新的组织"新的组合，只有具备创新能力的企业家才能完成。企业家是创新的载体，只有他们的创新意识和创新能力，才能整合企业的资源，完成生产要素的新组合，实现企业的战略目标，带领企业走向成功。硅谷式创新是指具有某方面特殊才能的技术专家、学者担当企业家职能的一类创新。在这类创新中，企业家的创新精神与首席技术官的发明创造能力聚集在一个人身上，具有很大的风险性，但创新成功后会带来丰厚的回报。风险投资、资本市场和法律制度的支持，可以显著提高创新的成功率。规划式创新的技术难度很高，采用新技术的产品具有突破性的性能，在市场中可以获得高额的利润。在此类创新中，组织成为能力的载体，组织能力是创新的关键。
4.与时俱进，积极进行商业模式创新
商业模式本质上是企业的一种发展模式。Hawkins认为商业模式是企业和它在市场中提供的产品和服务之间的商务关系，是一种构造成本与收入流的方式，使得收入能够支撑自己发展，从而使商业具有可持续性。Rappa指出，"商业模式就其最基本的意义而言，是指做生意的方法，是一个公司赖以生存的模式：一种能够为企业带来收益的模式。商业模式规定了企业在价值链中的位置，并指导企业如何赚钱"。在行业竞争日益陷入技术同质化的今天，商业模式创新逐渐取代产品创新和技术创新成为创业中最具发展潜力的一种形式。现代市场经济本身处于一个不断进行"创造性破坏"的环境中，每当"破坏性技术"出现时，传统产业将变得步履维艰，新兴产业凭借商业模式创新往往取得巨大成功。商业模式创新在于重新组合自身的资源优势，整合社会专业性资源为客户提供服务，内容包括技术、供应源、渠道、营销和组织结构等的创新。商业模式创新的过程是企业家根据创意综合考虑内外部环境、资源与能力、机遇与挑战对各要素进行创造性配置的过程，具体包括"感知"、"评估"、"决策"、"实施"和"惯例化"五个阶段。企业的创新团队要通过敏锐的直觉和对企业未来的愿景形成商业模式创新的原始出发点，充分考虑企业内外部环境的影响，当外部环境发生变化或出现了更为快速敏捷的竞争对手时，企业应及时调整组织自身的结构和商业模式。"麦当劳"、"Google"、"百度"、"苏宁电器"等都是商业模式创新成功的典范。
参考文献：
[1]RichardHawkins.ThePhantomofthemarketplace：searchingfornewE-commercebusinessmodels[J].Communications&Strategies，2002（46）.
[2]M.A.Rappa.Theutilitybusinessmodelandthefutureofcomputingservices[J].IBMSystemsJournal，2004（01）.
[3]盛亚.企业技术创新管理：利益相关者方法[M].北京：光明日报出版社，2009.
[4]《中国创新型企业发展报告》编委会.2009，中国创新型企业发展报告[M].北京：经济管理出版社，2009.
[5]苏敬勤，洪勇，吕一博.创新与变革管理[M].北京：清华大学出版社，2010.
本文系淮南师范学院校级科研项目（项目编号：2012wk59）的最终研究成果，得到了淮南师范学院资源型城市发展研究中心的资助。
（工作单位：淮南师范学院经济与管理学院）