建企转型升级中的风险体系建设

在新型城镇化浪潮的推动下，建筑领域或将迎来一次新的发展高潮。但不容忽视的是，高产值、．高发展速度往往也伴随着风险的高增长，建筑企业在由粗放型转为集约型的过程中，能否同步提高自身的风险控制能力将成为转型升级成功与否的重要因素之一。

读者：企业家们在这个行业里应该如何进行风险预防？

律师：一是要了解风险体系，二是要学会控制风险。

建筑企业的风险体系是一个庞大的体系，内容纷繁复杂。为便于理解，我们可以将这个体系简要划成三个阶段。

招标投标阶段的风险。这个阶段是一切风险的源头，比如项目的遴选、合作伙伴的遴选都是非常关键的。有的项目，不论你怎么管控风险，可能都会出现亏损：有的合作对象，不论你们之间的合同怎么签，可能都会产生纠纷。

签约阶段的风险。虽然建筑领域是个甲方市场，在甲方强势的立场下，建筑企业为了承接项目不得不在签约时放弃很多对自身有利的条款，或者签署对自己不利的条款。但是，企业一定要有个尺度，这个标尺就是你的底线。超过这个尺度，无论如何也不能签这份合约。否则，由此产生的不利风险仍然是自己承担。这个风险是很难估量的，有的企业甚至被一个这样的项目直接拖垮了。

履约阶段的风险。这是三个阶段中最需要建筑企业重点把控的部分。不少企业家疏于过程中的管理，在甲方出现违约行为时未采取有效措施及时应对，错失了解决问题的良机，也给企业带来了无可挽回的损失。最为常见的是甲方的“六拖行为”，即拖延开工、拖延付款、拖延验收、拖延结算、拖延签证、拖延审批等。对此，建筑企业必须做好应对方案。

读者：那么，企业在了解了这个风险体系后，如何控制风险？

律师：企业要做好合同管理工作。一方面，在招投标、签约、履约的各个阶段，均需法务人员全程参与，对于重大、重点项目还需专业的律师团队提供全过程法律服务。另一方面，企业要运用现有资源，认真总结自有的风险案例，并针对每个风险点作出相应的预防对策，杜绝同类风险再次发生。日积月累，风险案例的总结库将会成为企业独一无二、宝贵无比的智慧库，助力企业的长足发展。

企业要学习先进的经验，包括国际惯例。现在已有不少企业在管理工程项目时按照国际惯例来管理，这是非常好的方式。我的体会是：企业一定要关注招投标，注重投标前的审查，包括招标文件的全部内容，并由专业的审查小组（至少包含造价小组、法务小组、施工小组）进行审核工作。工程价款的计价原则、业主使用的合同版本、工程的范围和业主要求等，都是极为重要的审查内容。此外，合理分担风险、避免合同歧义或“文字陷阱”等，也是排查风险的主要内容。

组建专业的索赔团队。在国际上，承包商是非常重视索赔的，拥有不同专业背景人员（法律、工程、财务、造价等）组成的超级强大的索赔团队。同时，承包商通过索赔挽回损失、创造利润的情形也很多。在国内，我们企业大多认为， “索赔”这个字眼，提都不能提。目前也有企业开始重视，向专业律师团队寻求索赔技能的帮助和指导，但这毕竟是少数。而我们国内的业主是非常重视索赔的，很多项目从招标开始就已经聘请律师团队全程参与。所以，如果建筑企业不重视，相当于“在起跑线上就输了”，在项目后续的建设过程中也会非常被动。随着法治越来越健全，我相信“契约精神”在国内会得到更好的尊重与执行。建筑企业应当重视索赔，组建专业的索赔团队，为企业预防风险、创造利润。

2013版施工合同施行至今，还未得到很好的应用。但是，我们前述的很多问题，其实都可以借助该文本得以解决，不少法院的工程专家也赞成把2013版施工合同的通用条款当作交易习惯予以认定。这对建筑企业而言是个利好。一方面，企业可以从项目谈判开始就将这些交易习惯转化到谈判中，增强谈判筹码；另一方面，在整个履约阶段，2013版施工合同也将是非常好的风险管理指南，一定要学好、用好，做好风险的预防和控制，为企业的转型升级打下坚实的根基。

（中伦律师事务所合伙人 周月萍）

◎本栏目主持人：靳明伟